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IB业务相关法律文件摘要整理 （文中涉及制度的全文见附件） IB业务的法规、规章依据： 国务院： 《期货交易管理条例》 第二十三条　从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构（IB机构），应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 中国证监会： 《期货公司管理办法》 第六十八条　期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。 　　第八十八条　期货公司或其营业部有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施： 　　（五） 未按规定实行营业部统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患； 　　（六） 未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患； 　　对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。 第九十四条　期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚： （九） 违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益； 对IB业务机构、人员的管理依据： 中国证监会： 《期货从业人员管理办法》 　　第三条　本办法所称机构是指： 　　（一）期货公司； 　　（二）期货交易所的非期货公司结算会员； 　　（三）期货投资咨询机构； 　　（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构； 　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。 　　第四条　本办法所称期货从业人员是指： 　　（一）期货公司的管理人员和专业人员； 　　（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； 　　（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； 　　（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （五）中国证监会规定的其他人员。 中国期货业协会： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》 第三条　本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。 三、IB业务专门制度 中国证监会： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 　　第九条　证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： 　　（一） 协助办理开户手续； 　　（二） 提供期货行情信息、交易设施； 　　（三） 中国证监会规定的其他服务。 　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 　　第十条　证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 　　第十一条　证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 第三章　业务规则 　　第十二条　证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 　　第十三条　证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 　　第十四条　期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 　　第十五条　证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 　　第十六条　证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 　　第十七条　证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息： 　　（一） 受托从事的介绍业务范围； 　　（二） 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片； 　　（三） 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式； 　　（四） 客户开户和交易流程、出入金流程； 　　（五） 交易结算结果查询方式； 　　（六） 中国证监会规定的其他信息。 　　第十八条　证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 　　第十九条　证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知