做市商管理及考核制度.pptxVIP

做市商管理及考核制度 一、天交所做市商条件 1. 已经在天交所注册成为合资格投资人； 2. 净资产不少于 5000 万元人民币； 3. 具有完善的内部管理制度、 操作规程和健全的内部风险控制机制、 激励 考核机制； 4. 对“两非两高” 公司股份交易以及市场挂牌公司具有较强的研究和分 析能力； 5. 设置做市业务部门， 有 3 人以上的专职人员， 其中至少一名 通过证券 从业人员资格考试（ 如： 证券市场基础知识和证券投资分析； 证券市 场基础知识和证券发行与承销等） ， 岗位设置合理、 职责明确； 6. 提交申报前2 年没有违法和重大违规行为； 7. 天交所规定的其他条件。 二、准入流程 三、准备工作 1、按天交所要求开通相应资金账户 2、挂牌前参加要求的培训及考试 3、每家做市商须安排2名工作人员常驻天交所 四、其他要求 1、报价期间，须按照天交所规定程序进行，做到报价合规、合理 2、持续接受天交所内部培训及业务考试 3、留存做市商资料、保荐企业资料等 五、监督管理制度 1、签订《做市服务协议》（《保荐服务协议》同时签订） 2、成为合格的做市商后，须参与天交所交易至少1年，该期间不得中断、中止，若基于不可抗力或意外事故无法继续交易，应提前1月向天交所申请，并自行寻找其他做市商接手保荐的企业。 3、接受天交所的月度及半年度考评。考评结果优秀者可得到公开嘉奖及优先推荐；不合格者可能受到警告、暂停资格甚至取消资格。 4、通过实时报价监督制度、业务现场检查制度以及个别谈话制度等实行监管。