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在信用社（银行）案件形势分析会议主题报告 深入开展隐患排查 认真落实内控制度 扎实做好我区农村信用社案件防控治理工作 ---联社党委书记、理事长XXX在全X农村信用社今年年中案件形势分析会议上 同志们： 联社决定召开全区农村信用社今年年中案件形势分析会议。这次会议的主要任务是：简结上半年案件防控工作，分析当前案件防控面临的严峻形势，贯彻落实银监会《农村中小金融机构案件防控治理　年工作规划》，部署下半年案件防控任务。目的是：进一步保持高压态势，深入开展案件风险隐患深度排查，加强案件防控治理长效机制建设，扎实做好全区农村信用社案件防控治理工作，确保业务经营和内部管理稳健发展。前面，监事长周兰通报了安全隐患排查和几起违规事件及处理等情况。下面，我讲几点意见，请同志们认真研究，并结合本社实际抓好贯彻落实。 一、上半年案件防控工作简要回顾 今年以来，全区农村信用社在抓好业务经营和深化改革的同时，全面开展各类风险排查，切实加强制度建设，严密防范事故案件，确保了全区农村信用社人、财、物的安全。 （一）强化组织领导，明确工作职责。一是联社成立了以理事长为组长，主任、监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的“案件专项治理‘回头看’深度排查工作领导小组”，负责对全X农村信用社深度排查工作的组织领导、检查督促和现场指导，落实专人具体负责日常工作。二是将案防责任细化到业务条线、分解到各岗位，信用社、机关部室向联社签订了《案件专项治理“回头看”深度排查责任书》XX份，员工签订加强合规文化建设从我做起，以及顶名、冒名、化名贷款深度排查承诺书XXXX余份。并落实了同步督查责任，构建自下而上、齐抓共管、群防群治的案件防范工作格局。三是制定工作方案，明确案防任务。联社先后制定《案件专项治理“回头看”深度排查工作实施方案》、《安全隐患排查工作实施方案》和《今年顶名、冒名、化名贷款深度排查工作实施方案》等一系列工作方案，要求各信用社对照方案开展自查自纠和整改工作。四是建立信息专报制度，及时反馈信息。信用社每周向联社书面报告本社的排查工作进度情况，联社每2天向分局报送一次工作开展情况，截止6月末，已向分局报送排查进展情况XX期。 （二）开展警示教育，增强预防意识。上半年，联社先后多次组织召开信用社主任会议、机关职工会议和社务会议，及时传达上级主管部门和银监部门关于案件防控和安全保卫工作部署，安排落实全区农村信用社案件专项治理“回头看”深度排查和安全风险隐患自查工作。各社也采取以会代训或集中学习的方式，组织员工进行法制学习和开展职业道德教育，以及典型案例的警示教育，特别是XX分社入室盗窃案发生后，联社迅速组织开展安全隐患自查工作，促使员工时刻保持清醒的头脑，增强安全防范意识，强化规章制度的执行力。X日，联社组织召开了今年一季度案件防控分析会议，对前期案防工作进行了总结，认真分析了案件防控面临的严峻形势和内在动因，以及典型违规人员的检讨剖析，进一步增强管理监督人员的合规意识和案防责任意识，促进大家履职尽责、合规操作、合规经营。同时，稽核部按月组织召开稽核工作例会，针对稽核检查发现的问题落实整改措施，对屡查屡犯的从严给予经济处罚，切实做到有章必循，违章必究。 （三）扎实开展排查，消除风险隐患。一是深入开展“九种人”排查。今年X-X月，联社组织相关部门，对在编的XX名员工逐一进行严密细致地排查，排查出“九种人”45名重点人员，以信用社、部（室）为单位建立个人档案，加强重点监控。采取“一对一”的方式，部室负责人、信用（分）社负责人进行监督、帮教，促其转化。同时，对“九种人”排查后序工作进行了督促检查，对新发现的“九种人”及时调换了工作岗位。上半年，联社在第二轮“三项”改革工作中对XXX名员工实行了岗位轮换，对XX名信用社正副主任和XX名机构负责人进行了异地交流。二是全面开展安全隐患排查。元旦、春节期间，联社组织了安全大检查，对检查发现存在问题的XX个机构进行了通报批评，并给予经济处罚。XX“XX”案件发生后，联社又在全区范围内开展了一次“拉网式”、“地毯式”安全隐患排查。重点检查“四双”制度和安保制度的落实情况，各岗位人员内控和安保职责履行情况，安防设施的运行使用情况等。在信用社自查的基础上，联社监事长带领稽核监察保卫部进行了巡查，巡查面达100%。针对发现的问题，以社为单位发出整改通知书XX份，责令限期整改。同时，联社再次以文件形式对信用社的现金库存核定了限额，并要求各社对各机构进行重新核定，最大限度压缩库存，降低风险。三是扎实开展大额存款进出案件风险排查。今年4月以来，全区农村信用社按照银监会的统一部署，对2008年10月以来对公存款账户大额资金进出交易的授权、账户的开立、贷款转存资金流向，以及对账制度的落实情况进行全面检查。已对XXXX个账户进行了核对，对账