XX投资公司营业部2009年度工作总结及2010年工作计划.pdfVIP

XX投资公司营业部2009年度工作总结 及2010年工作计划 2009年是XX营业部成立的第四年。在公司领导的正确领导和各 部门的全力支持下，我营业部一如既往，群策群力，充分调动员工的 积极性，适时调整经营思路，较好地完成了公司下达的各项经营指标， 取得了可喜的经营成果和工作局面，为营业部的长远发展奠定了坚实 的基础。 截止到2009年11月30日，我营业部新开资产帐户3720户；交 易量（股票+基金）200亿元，较去年同期增长86.08％。市场份额（股 票+基金）万分之2.03，较2008年底上升3％。2009年营业收入 2947.55万元,比去年同期增长74.87%，其中:手续费及佣金净收入 2944.55万元,较去年同期增长75.65％，利息净收入3万元。营业支 出893.85万元，其中:业务及管理费715.25万元，与去年同期基本 持平；营业税金及附加178.61万元。营业外收入1.36万元；营业外 支出0.11万元，实现利润2054.95万元，较去年同期增长120.26％。 二级市场份额稳定上升，下半年单月均在2‰以上，其中11月 当月市场份额为2.23‰，展现出良好的发展势头。在XX当地六家营 业部（各公司原有服务部均纳入合并统计）排名中，截止11月底， 我营业部仍然名列第四，排在信达赤坎（430亿）、银河（311亿）、 广发（209亿）之后，但与广发的差距大大缩小，且与其后的信达霞 山（194亿）和光大（189亿）的差距逐渐拉大。在当地的绝对市场 分额由2008年底的11.7%上升到目前的13.22%。 截至2009年11月底，客户资产总值139667万元，较2008年底 增长171.48％。 现把我营业部2009年度工作报告如下： 一、后台管理方面 一、后台管理方面 一一、、后后台台管管理理方方面面 （一）合理调整部门分工 针对营业部后勤管理繁杂，且原有多个部门分头管理，扯皮现象 时有发生。考虑到电脑部主管彭炳均原则性极强、富有责任心，在配 1 备一名专职文员后将营业部所有后勤工作和文秘集中管理，随后将工 会工作也移交办公室。整个营业部的后勤管理在统一的基础上高效展 开。 。 。 （二）精心组织，圆满地完成创业板签约工作。。 我营业部为切实做好创业板市场投资者适当性管理及投资者教 育等工作，根据公司的有关创业板文件通知精神，制订了多项措施， 包括《XX营业部创业板业务开展方案》、《XX营业部创业板业务应急 方案》、《XX营业部创业板投资者教育方案》。 为了把创业板签约工作落到实处，我营业部将5000多名客户分 配给每位员工，安排他们利用休息时间逐个电话通知客户前来我营业 部开通创业板，同时为配合创业板签约，从8月1日起根据公司统一 要求，每天收市后和周末安排交易部员工轮流加班，延长签约工作时 间，为上班时间无法到营业部现场的客户提供方便。 经过全体员工的努力，我营业部创业板签约工作取得可喜成绩。 截止10月31日，营业部共完成创业板签约客户2450户，签约率名 列公司74家营业部十三名。 （三）按时按质完成B股帐户清理及上线规范标识工作，保证了 我营业部B股客户保证金第三方存管顺利上线 4-5月，公司安排B股帐户清理及上线规范标识工作。我营业部 按照通知要求对B股帐户进行梳理，按时按质完成B股帐户清理及上 线规范标识工作，为B股客户保证金第三方存管上线奠定了基础。我 营业部除了按时按质完成B股帐户清理及上线规范标识工作，为B股 客户保证金第三方存管上线奠定了基础外。我们还积极主动与当地建 行联系沟通，使得他们全力配合公司B股客户保证金第三方存管上线 测试工作以及解决B股客户保证金第三方存管“钞转汇”等客户疑难 问题，保证了我营业部B股客户保证金第三方存管顺利上线，从而丰 富了营业部服务客户的手段。 （四）完成清理整改经纪人以及员工队伍代客理财自查工作 目前，我公司正申请经纪人展业资格。我营业部按照公司合规经 营的要求，在4月布置了清理、整改经纪人及