不合格报告的内容和要求.PPTVIP

2004年11月 培训提纲 第一部分内审员应具有的素质 内审员应具有的素质 1．客观（公正） 2．坚定（独立并有主见地达到审核的目的） 3．礼貌（与自己的身份相符） 4．称职（对审核管理体系、被审核方都负责） 5．进取（不断学习标准、审核知识，以及被审核方的相关专业 知识） 6．勤奋（在工作中要处于紧张状态） 内审员应具有的素质 7．严谨（准确） 8．守时（按计划，准时到场） 9．原则（与被审核方公开地讨论，为被审核方保密） 10．积极（对不符合项的发现，目的是发现事实、有利于被审 核方的改进） 11．实事求是（审核不仅仅是挑轻毛病，应对被审核方进行促 进） 12．准备（见面、检查表、相关的计划） 第二部分检查表的作用、设计与使用 检查表的作用： 检查表的设计： 编制内审检查表过程中应关注的问题： 检查表的填写 客观证据的种类 搜集证据的途径 现场审核的基本技巧（一） 现场审核的基本技巧（二） 一句经典的话 第三部分不合格报告相关的问题 一、不合格报告的内容、写法和要求 不合格报告的内容和要求： 不合格报告的内容和要求： 不合格报告的举例： 不合格报告的举例： 二、不合格项的严重程度 关于内审笔记 关于内审笔记 审核的深度 涉浅水者见虾 其颇深者察鱼鳖 其尤甚者观蛟龙 足行迹殊 故所见之物异也 ——东汉 ·王充《论衡》 谢 谢 大 家 例2： “606阶梯大教室多媒体扩音器音量不足，坐在教室后部的学生（听力正常）听不清教师授课的内容，多媒体教室维护工程师说是扩音器扩音能力不够造成的。 多媒体教学设备使用、维护管理办法规定，要保证所有在教室听课的学生能充分接收到老师授课的信息（必要时采取增加音响设备等措施保证学生听课能达到预期的效果）。” 此例所陈述的也都是客观事实，而且很容易重复发现。这也是一个实施上的不合格项，但原因是扩音器扩音能力不足造成的。 如果这个不合格项报告写成： “坐在606阶梯大教室后部的学生听不清教师授课的内容。多媒体教学设备使用、维护管理办法规定，要保证所有在教室听课的学生能充分接收到老师授课的信息。” 这样写更简短，也是客观事实，但却不利于学校及相关责任部门的纠正。因为造成阶梯大教室后部的学生听不清教师授课的内容，原因可能有好多种，如： a、坐在教室后部的学生听力不正常； b、上课时学生课堂纪律不好，有少数同学交头接耳，产生了 不小的噪音； c、扩音器使用不当，如未调节好音量，扩音器摆放位置不当、 喇叭方向冲教室外； d、606多媒体教室音效能力不符合要求； e、授课教师未（按要求）使用扩音器； f、授课教师普通话很不标准； g、扩音器扩音能力不足。 等等…… 审核中往往可能发现很多不合格项，一般按其严重程度分为“严重”不合格项和“一般”不合格项。 对严重不合格项的定义为： 与质量体系标准要求严重不符合 可导致质量体系失效 会产生严重后果 违反质量体系要求的一般性不合格项数量太多 （对发现严重不合格项的组织，一般均不予推荐注册） 对一般不合格项的定义为： 与质量体系标准要求轻微不符合 违反质量体系要求的孤立的（单独的）事件 （对一般不合格项的数量尚不足以构成严重不合格项的组织，审核组一般均予以推荐注册，但须待责任部门采取纠正措施并经评审机构跟踪确认后，才能予以发证） 判定不合格项的严重性与否应考虑两个问题： 如果不纠正不合格项之处，会出现什么后果？ 出现这种后果可能性有多大？ 判定由“违反质量体系要求的一般性不合格项数量太多”构成的严重不合格项，应考虑的两个问题： 发展下去会怎么样？ 可能造成什么后果？ （可使用“不合格项分布表”帮助分析，见下表） 部 门 不 合 格 项 数 ISO9001 条 款 合 计 2 4．3 2 4．2 2 3 1 4．1 合计 …… 部门3 部门2 部门1 是内审员个人所做的审核工作记录，一般记录有各自的全部审核活动和结果。审核笔记应尽可能详细、具体。例如记下所抽样的名称时，