企业管理培训——内审培训.ppt

审核： 为获得审核证据，并对其客观的进行评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 结合审核:当质量、环境、安全管理体系一起审核时，称为“结合审核” 联合审核:当两个或两个以上审核组织合作共同审核一个受审核方时,这种情况称为“联合审核” 内部质量审核的特性（5个） 符合性（文件是否符合标准的要求） 有效性（有否按文件要求去做） 达标性（有无达到预定目标） 系统性（是否从全局着眼有计划的进行） 独立性（有无体现客观、公正、公平） 第一方审核—内部审核 由公司内部进行的审核，自已 审自已 第二方审核—外部审核 组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核（独立）—外部审核 由外部独立的组织进行；提供符合要求（如ISO9001:2008)的认证或注册 第三节 审核的目的 第一方审核的目的： 依据某一标准来评价组织自身的管理体系 验证组织自身的管理体系是否持续满足规定要求，并正在运行 证实适用法律法规的符合性 重要管理手段，自我改进机制 在外部审核前作好准备 第三节 审核的目的 第二方审核的目的： 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价 在有合同的情况下，验证供方体系是否持续满足要求并正在运行 作为制定和调整合格供方的依据 沟通供需双方对要求的共识. 第三节 审核的目的 第三方审核的目的： 确定管理体系是否符合要求 确定现行的管理体系实现规定目标的有效性 确定受审方的管理体系是否能被予以认证/注册 为受审方提供改进其体系的机会 减少许多重复的第二方审核 提高企业信誉，增强竞争能力 第四节 管理体系审  核的范围 管理体系的过程（要素） 管理体系的场所 管理体系的活动 环境管理体系审核的对象：对外部、社会的影响 职业安全健康管理体系的对象：员工的安全和健康 质量管理体系：产品形成的全过程 第五节 审核的依据/准则 标准 方针、目标 手册 程序文件、其它文件 合同 适用法律法规 第六节 审核的时机和频次 内审 第一次审核：体系建立之时 常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式 特殊情况： 严重安全健康/环境/质量问题、相关方投诉， 内部环境变化 第二，三方审核之前 证书到期前 第七节 审核的顺序 外审 提出审核 文件初审 审核准备 实施审核 编写审核报告 跟踪纠正措施 监督审核 第五章  管理 体系 审核 第一节 审核的策划 领导重视是关键 管理者代表亲自抓 具体职能部门来管理 组织一支合格的审核员队伍 有一套正规的程序 建立体系时要考虑内审工作 第二节内审的准备审核准备40%审核实施40%审核报告的编写10% 纠正措施的跟踪10% 审核方案的策划/制订计划 组成审核组 收集并审阅有关文件 编制检查表 通知受审部门并约定具体审核时间 审核策划 企业进行的审核策划以内审为主，综合考虑，确定审核的范围； 形成文件； 考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题； 确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程、不同体系分别进行或同时进行； 编制审核的年度计划，可不同体系分别或一起编制； 审核的策划可在年度管理体系工作策划时同时进行，包括管理评审和管理体系工作的总体安排。 一.内审方案的策划/制定计划 1.年度计划(见附表) 滚动式 集中式 按部门 按过程 审核的实施计划 确定审核的目的和范围； 根据审核方案确定审核的方法； 确定审核的人/日数； 根据审核人员的能力的数量进行分组； 确定审核的日程安排； 避免审核员审核与自己有关的工作； 根据管理体系的职能分工确定审核的条款。 审核原则 道德行为:诚信、正直、保守秘密和谨慎； 公正表达：真实、准确地报告的义务； 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力； 独立性：不带偏见、无利益冲突、保持客观的心态，将审核发现和结论建立在审核证据基础上； 基于证据的方法：可获得信息的样本、合理抽样、可信和重现的审核结论。 二. 组成审核组 1.内审前,管理者代表任命审核组 选择组长: 资格 业务能力 工作经验 组织能力 2.具体职责 ★组员职责: 遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 策划,履行职责 观察结果形成文件 报告审核结果 验证纠正措施 收存,保护审核有关文件 提交,保密, 谨慎处理特殊信息 3.审核员应具备的素质 有道德,即公正、可靠、诚实和谨慎； 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； 善于交往，即灵活地与人交往； 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 有感知力，即能本能地了解和理解环境 适应性强，即容易适应不同情况； 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈； 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 自立，即在同其他人有效交往中