海立美达：关于公司首次公开发行人民币普通股并上市的法律意见书 2010-12-21.pdfVIP

关于青岛海立美达股份有限公司 首次公开发行人民币普通股并上市的 法 律 意 见 书 上海市联合律师事务所 中国 上海 Shanghai China 5-1-1 法律意见书 目 录 第一节 律师声明事项3 第二节 正文5 一、关于本次发行上市的批准和授权 5 二、发行人关于本次发行上市的主体资格 5 三、关于本次发行上市的实质条件 6 四、发行人的设立10 五、发行人的独立性 11 六、发行人的股东 12 七、发行人的股本及其演变 13 八、发行人的业务 15 九、关联交易及同业竞争 16 十、发行人的主要财产 17 十一、发行人的重大债权债务 18 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 18 十三、发行人公司章程的制定与修改 19 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 19 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 20 十六、发行人的税务 21 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 21 十八、发行人募集资金的运用 22 十九、发行人业务发展目标 22 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 22 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 22 二十二、关于需要说明的其他问题 23 第三节 本次发行上市的总体结论性意见 24 5-1-2 法律意见书 上海市联合律师事务所 关于青岛海立美达股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的法律意见书 （2010 ）沪联律股字第 12-01 号 本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《首次 公开发行股票并上市管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号――公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法规和中国证 监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出 具本法律意见书。 第一节 律师声明事项 一、本所律师依据中国证监会 2001 年 3 月 1 日发布的“证监发[2001]37 号” 文《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号――公开发行证券的法律意 见书和律师工作报告》的规定及本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人的行为以及本次 A 股股票发行和上市申请的合法、合规、真实、有效进行 了充分的核查验证，保证法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 三、本所律师同意将