摩恩电气：关于公司首次公开发行人民币普通股股票的律师工作报告 2010-06-29.pdf

上海市浦东南路 528 号证券大厦北塔 1901 室 电话： +86 21 传真： +86 21 E-mail： lawyers@ 网址： Suite 1901 North Tower, Shanghai Stock Exchange Building, 528 Pudong Nan Road, Shanghai 200120, P.R.C Tel: +86 21 Fax: +86 21 E-mail : lawyers@ website: 关于上海摩恩电气股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票的 律 师 工 作 报 告 瑛明工字（2009 ）第SHE2008082 号 5—2—1 目 录 第一部分 律师工作报告引言 一. 本所及签字律师简介 4 二. 本所律师制作律师工作报告及法律意见书的工作过程 5 第二部分 律师工作报告正文 一. 本次发行上市的批准和授权 6 二. 发行人本次发行上市的主体资格 7 三. 本次发行上市的实质条件 9 四. 发行人的设立 16 五. 发行人的独立性 19 六. 发起人和股东 23 七. 发行人的股本及演变 25 八. 发行人的业务 35 九. 关联交易及同业竞争 38 十. 发行人的主要财产 47 十一. 发行人的重大债权债务 52 十二. 发行人重大资产变化及收购兼并 57 十三. 发行人章程的制定与修改 59 十四. 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 60 十五. 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 65 十六. 发行人的税务 72 十七. 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 76 十八. 发行人募集资金的运用 80 十九. 发行人业务发展目标 82 二十. 诉讼、仲裁或行政处罚 83 二十一. 发行人招股说明书法律风险的评价 83 二十二. 律师认为需要说明的其他问题 83 二十三. 结论意见 84 5—2—2 致：上海摩恩电气股份有限公司 上海市瑛明律师事务所（下称“本所”）根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）及中国证券监督管理 委员会（下称“中国证监会”）发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》（下称“《管 理办法》”）等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本所以上海摩恩电气股份有限公司（下 称“发行人”或“股份公司”）特聘专项法律顾问身份参与发行人首次公开发行人民币 普通股股票并上市（下称“本次发行上市”）的工作，出具本律师工作报告。 释 义 除上述定义外，在本律师工作报告中，除非另有说明，下表左列词汇具有右列所示 含义：