捷成股份：北京市竞天公诚律师事务所关于公司首次公开发行人民币普通股(A股)并在创业 2011-01-26.pdfVIP

北京市竞天公诚律师事务所 关于 北京捷成世纪科技股份有限公司 首次公开发行人民币普通股(A 股)并在创业板上市的 法律意见书 二○一〇年二月 北京捷成世纪科技股份有限公司 法律意见书 目 录 释义 …………………………………………………………………………………3 一、 本次发行上市的批准和授权 6 二、 发行人本次发行上市的主体资格 7 三、 本次发行上市的实质条件 7 四、 发行人的设立 12 五、 发行人的独立性 12 六、 发起人、股东和实际控制人 13 七、 发行人的股本及演变 14 八、 发行人的业务 14 九、 关联交易及同业竞争 15 十、 发行人的主要财产 18 十一、发行人的重大债权债务 19 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 19 十三、发行人章程的制定与修改 20 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 20 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 20 十六、发行人的税务 20 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 22 十八、发行人募集资金的运用 23 十九、发行人业务发展目标 23 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 23 二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 24 二十二、 结论性意见 24 3-3-1-1-2 北京捷成世纪科技股份有限公司 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 本所 指 北京市竞天公诚律师事务所 本所律师 指 受本所指派参与发行人本次发行上市的律师 发行人 指 北京捷成世纪科技股份有限公司 原有限公司、发行人 指 北京捷成世纪科技发展有限公司 前身 本次发行上市 指 发行人首次公开发行人民币普通股(A股)并在创业板上 市 《公司章程》 指 发行人目前适用的《北京捷成世纪科技股份有限公司 章程》 《公司章程(草案)》 指 发行人本次发行上市后适用的《北京捷成世纪科技股 份有限公司章程(草案)》 《招股说明书( 申报 指 《北京捷成世纪科技股份有限公司首次公开发行股票 稿)》 招股说明书( 申报稿)》 《证券法》 指 经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员 会第十八次会议于2005年10月27 日修订通过并自2006 年1月1 日起施行的《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员 会第十八次会议于2005年10月27 日修订通过并自2006 年1月1 日起施行的《中华人民共和国公司法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《创业板创业板首发 指 由中国证监会发布、并自2009年5月1 日起施行的《首 管理办法