管理体系建立有关问题探讨.ppt

北京中油健康安全环境认证中心 探讨的问题　 一、管理体系文件的一般框架 一、管理体系文件的一般框架 管理手册是对整个管理体系框架结构的概述，描述了管理体系标准要素在本企业的应用及其相互关系，并为程序文件的制定提供框架和原则。其主要内容一般包括（但不限于）： 对承诺、方针、战略目标等内容的描述； 对各职能层次职责权限的描述； 对管理体系核心要素及其相互关系的描述； 提供查询相关文件的途径。 程序文件是规定实施某项健康安全与环境管理活动途径的文件，是管理手册的支持性文件。 每一个程序文件都应包含HSE管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动的描述等，Q/SY 1002.1-2007标准中共有17个要素要求建立并保持程序，但并不意味着只建立17个程序文件，有的一个要素建立多个程序文件。 程序文件一般不应涉及纯技术性的细节，细节通常在作业文件或作业指导书中规定。 程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件的多少、详细程度，取决于公司活动的复杂程度，采用的工作方法、活动内容和执行活动人员的水平、能力、技术与培训等情况。 作业文件是程序文件的支持性文件，是对程序文件的细化，是对某个具体活动的描述。 在程序文件中不便于描述或描述起来篇幅较多的活动，可以独立成作业文件； 国家、行业、企业的技术标准、规范不单独作为作业文件，其相关内容可在作业文件中体现； 作业文件的开发是在管理体系的建立和运行过程中逐步修订完善的。 编写程序和作业文件的5W1H原则 Why：即“为什么要做？”，明确目的； What：即“做什么？”，明确文件所要控制的内容； Who：即“由谁来做？”，明确实施的部门或岗位； Where：即“在什么地点做？”，明确实施的地点； When：即“在什么时候做？”，明确实施的时间或频率； How：即“如何做？”，明确实施的方法。 第一种模式： 局、处两级分别建立完整体系，实施两级管理。 　　　局机关层面：建立适宜于机关职能部门运作的管理体系文件，包括：管理手册、程序文件（作业文件），其文件用于机关职能部门运行，同时对下属处级单位建立、实施管理体系进行指导，并留出接口。 　　　处级单位层面：作为独立的单元建立完整的管理体系文件，服从局级体系文件要求，包括：管理手册、程序文件和作业文件。 　　　基层单位：实施 “两书一表”、特殊作业（危险作业）的作业许可、标准规范、操作规程等。　 第二种模式：局级建立完整体系，实施两级管理 　　　　局机关层面：建立管理手册、程序文件（作业文件），主要规范局机关职能部门的管理，同时在每个文件中对所属单位职能部门的管理提出要求。 　　　处级单位层面：在局机关体系文件指导下，建立分手册和程序文件分册，规范处级单位的职能部门的管理。 　　　基层单位：实施 “两书一表”、特殊作业（危险作业）的作业许可、标准规范、操作规程等。 第三种模式：局级建立完整体系，实施一级管理　　　 　　　 QMS的管理思路是：识别顾客对于产品的要求，为了实现这些要求，确定组织所需的过程，对这些过程进行控制、监视、测量、分析和改进，其目的是满足顾客需求，部分管理部门可能不承担QMS职责，如工会、纪检部门。 HSEMS的管理思路是：通过识别组织活动、产品和服务中的危害因素，进行风险评价，制订并实施相应的运行控制程序或管理方案对风险进行控制，并对其进行监视、测量和改进，其目的是控制HSE风险，所有部门和单位均承担相应的HSEMS职责。 鉴于QMS和HSEMS的管理思路不同，参与部门不完全一致，我们认为不宜将QMS和HSEMS合并建立QHSE管理体系，而根据目前各公司运行的实际情况，编制管理体系文件时，可按下术原则编制： QMS单独编制管理手册，HSE（可以和OHSMS、EMS一起）编制管理手册； 对于QMS标准和HSEMS标准共同控制的要素，可以编制一个程序文件或作业文件，如：文件控制程序等； 对于QMS、HSEMS标准中的个性要素，分别单独编制程序文件或作业文件，如：危害因素辨识和风险评价控制程序，不合格品控制程序等。 QMS管理手册＋若干QMS相关程序文件、作业文件＝完整的QMS文件 HSEMS管理手册＋若干HSEMS相关程序文件、作业文件＝完整的HSEMS文件 　　内控体系主要是控制财务投资的风险，采用过程管理方法，在对各管理流程进行梳理的前提下，识别出各项业务流程中的财务风险点，并制定措施加以控制。其程序一般以流程图的形式出现。 　　根据目前中国石油各企业运行管理体系的成熟度和现状，在目前情况下，我们认为由专业部门归口管理，更有利于管理体系的有效运行，即：QMS由质量管理部门（或技术监督部门）归口管理；HSEM