全球化视角下的后发优势战略困境与政府作用研究.pdfVIP

，彩雾缓劳7 、，，蛟赫绰嗣游嘤 Jewof Jiaoqiao 鬻’kunmlll。RcV 全球化视角下的后发优势战略困境与政府作用 江西财经大学经济学院 彭新万 [摘要]我国在利用后发优势时可能陷入诸如技术的、产业结构的、制 度等方面的后发劣势。强化政府在利用后发优势中的主体地位和主导作用具有 特殊意义。 [关键词]经济全球化后发劣势 “强化”政府作用 一、经济全球化时代中国利用后发优势战略陷入困境 总体说，这种困境表现在三个方面。 (一)技术的路径依赖 我国20多年的技术学习过程呈现出较强的路径依赖特征，初始技术引进的选择提 供了自我强化的刺激和惯性。引进国外技术、购买外国专利要比另辟蹊径自己搞研发来 得方便，风险也小得多。这就造成目前我国对国外技术的过度依赖，科学发展的整体态 势还是以跟踪模仿国外技术为主。陆德明曾经用短期后发利益增长曲线说明欠发达国家 形成的对技术引进的强依赖性，即，欠发达国家在初始引进技术获得了后发利益后，为 了获得新的后发利益，只能进行新一轮的技术引进，这样很容易形成技术模仿的惯性依 赖。1991一1997年我国企业每年花费在引进技术方面的支出(学习成本)要远远高于内 生的研发支出和使用国内技术的支出，技术的自主依存度很低，8年中企业的平均对外 技术依存度指标超过了60％。1995年美国科学技术的自主依存度高达98．4％，对外技 术依存度仅为1．6％；同年日本的科技自主依存度为93．4％，对外技术依存度只有 6．6％。1998年我国确立了“科教兴国”的基本国策，但整个社会还是缺乏原创性的创 新能力，我国拥有自主知识产权的核心技术和关键技术还很少。这一点从“专利及特许 权使用费”指标中可以看得很清楚。1999年我国的专利和特许权使用费收入仅占世界 比重的0．1％，而同年在这方面的支出所占比重则要高得多。美国是全球最大的高科技 产品市场，在美国获得的非居民专利数量可以衡量一个国家或地区技术原创能力。1998 地在美国获得的专利数量仅有72件。国内的专利申请同样也反映出原创性技术的稀缺， 1998年颁发给中国申请者的专利中，发明专利只占2．7％，而外国申请者所获得的中国 专利中，发明专利占47．3％。在研究开发支出方面，我国也存在很大的差距，1997年 ●136■ 我国研发总支出占国民生产总值的比重和知识创新人员投入(注：从事研究与发展活 动的科学家和工程师全时当量／万人口)两项指标在世界的排名分别为第39位和49 位。近几年在国家自然科学奖和国家技术发明奖的评选中，经常出现一等奖空缺的现 象，也从一个侧面反映了我国基础科学研究和技术应用转化方面的重大突破性成果还 相当少。 (二)产业结构的附属与跟随 技术进步对产业结构的影响主要表现两个方面，即技术进步影响供给结构、影响需 求结构，从而直接或间接地影响产业结构的变化。但是，在经济全球化条件下，技术进 步在影响和决定产业结构形成的诸因素中的影响力比以往任何时候都要大，在一定程度 上讲都已超过了诸如资源结构、投资结构对产业结构形成的影响力。首先，在以发达资 @}|。政府与公共设施发展专题 本主义国家为主导的经济全球化时代，正是由于要素国际间流动不断加强以及国际贸易 不断拓宽和深化，使国际分工以及产业转移更有利于为发达资本主义国家的经济发展服 务。其二，由于技术是无形资产，被转让的技术先进性与母公司占子公司股权的比例呈 正相关，在母公司不具有股权优势时，往往仅转让二三流技术，这样，引资获得的只是 具有比较优势的技术。其三，由于产业结构演变规律及技术的后发劣势存在，被转入我 国的产业或是末端产业、或是夕阳产业，其本质是比较优势产业。比较优势与后发优势 理论相结合制定的经济发展战略只是一种追赶型经济发展战略，很难在国际经济中确立 自己的竞争优势。前一阶段，国内很多研究对我国利用后发优势战略，大量地引进资本 和技术的绩效进行认证。根据宋泓和柴瑜的研究，近20年来，我国引进的外商直接投 资降低了我国工业结构的整体利益。外商直接投资大多数只是将其生产过程终端的组装 工序移至我国，因此对我国产业的关联度低，对当地价值增值的贡献不大。外商直接投 资企业感兴趣的工业部门是投资量较少、价值增值率和利税率较低的下游加工工业，如 电子、运输工具业、电器业以及服装文体用具等；而竭力回避的