证 券从业资格考试基础知识模拟试卷二.docVIP

一、单项选择(每题.5分,共70题,共35分) 1.新的企业债券在深交所上市且符合选取条件，应于( )深市企业债指数。　　 　 A. 每月5日和11月第4周的第一个交易日定期调整 　 B. 自新企债的第2个交易日调入 　 C. 自新企债的生市当日调入 　 D. 每月月末定期调整 参考答案：A　　 2.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是( )。　　 　 A. 股票 　 B. 公司债券 　 C. 商业票据 　 D. 金融债券 参考答案：D　　 3.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取( )的发行方式。　　 　 A. 对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 　 B. 对公众投资者和机构投资者上网发行 　 C. 对公众投资者和对机构投资者直接配售 　 D. 对公众投资者配售和对机构投资者上网发行相结合 参考答案：A 解释:另外，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。　　 4.关于上证综合指数，下列说法不正确的是( )。　　 　 A. 上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按算术 平均法计算 　 B. 其计算公式为：本日股份指数=妻晶嚣然×100 　 C. 上证A股指数以1990年12月19日为基期 　 D. 上证B股指数以1992年2月21日为基期 参考答案：A 解释:A项上证综合指数按加权平均法计算。　　 5.公司的税后利润，在支付普通股利前，应按照_______顺序支付。　　 　 A. 提取法定公积金 提取法定公益金 提取任意公积金 弥补亏损 　 B. 提取法定公益金 提取任意公积金 弥补亏损 提取法定公积金 　 C. 提取任意公积金 弥补亏损 提取法定公益金 提取法定公积金 　 D. 弥补亏损 提取法定公积金 提取法定公益金 提取任意公积金 参考答案：D　　 6.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。　　 　 A. 不记名股票 　 B. 记名股票 　 C. 优先股 　 D. 国有股 参考答案：B 解释:《中华人民共和国公司法》规定：“公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。”　　 7.根据标的物不同，招标发行可分为( )。　　 　 A. 荷兰式招标和美式招标 　 B. 单一价格中标和多种价格中标 　 C. 价格招标、单一价格中标和多种价格中标 　 D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标 参考答案：D　　 8.当保证金账户的水平低于——时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达——水平。( )　　 　 A. 维持保证金；初始保证金 　 B. 维持保证金；维持保证金 　 C. 初始保证金；初始保证金 　 D. 初始保证金；维持保证金 参考答案：A　　 9.股份报价转让的委托每笔数量不得低于______股。　　 　 A. 5万 　 B. 3万 　 C. 10万 　 D. 2万 参考答案：B　　 10.关于贴现债券，下列说法不正确的是( )。　　 　 A. 又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的 利息、债券期满时按面值偿付的债券 　 B. 贴现债券一般用于长期债券的发行 　 C. 贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D．习惯上，贴现年率以3天计 　 D. 参考答案：B 解释:B项贴现债券一般用于短期债券的发行，如美国政府国库券。由于其具有多种优点，现在也开始用于中期债券，但很少用于长期债券。　　 11.关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是( )。　　 　 A. 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 　 B. 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 　 C. 以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 　 D. 以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格 参考答案：B　　 12.( )或称撮合主机，是整个证券交易所的交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。　　 　 A. 交易大厅 　 B. 交易主