证 券从业资格考试证 券投资基金模拟试卷一.docVIP

一、单项选择(每题.5分,共70题,共35分) 1.我国的证券交易所是依法设立的，( )，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。　　 　 A. 以利润最大化为目的 　 B. 不以营利为目的 　 C. 以收入最大化为目的 　 D. 以指数最大化为目的 参考答案：B　　 2.( )是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。　　 　 A. 健全性原则 　 B. 有效性原则 　 C. 独立性原则 　 D. 审慎性原则 参考答案：B　　 3.当日赎回的基金份额自______起不再享有基金的分配权益。　　 　 A. 申购后的第二个工作日　 　 B. 申购的下一个工作日　 　 C. 申购次日 　 　 D. 申购当日 参考答案：B　　 4.基金管理公司的高级管理人员拟因私出境( )个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告。 　 A. 1 　 B. 2 　 C. 3 　 D. 6 参考答案：A　　 5.2001年9月，我国第一只开放式基金——()诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。　　 　 A. 华安创新 　 B. 基金开元 　 C. 基金金泰 　 D. 南方避险保本型基金 参考答案：A　　 6._______要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。　　 　 A. 风险控制　 　 B. 风险控制 　 C. 严格授权　 　 D. 明确责任 参考答案：C　　 7.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是( )。　　 　 A. 战略性资产配置 　 B. 恒定混合策略 　 C. 战术性资产配置 　 D. 投资组合保险策略 参考答案：B　　 8.深圳证券交易所于()开业。　　 　 A. 1990年12月 　 B. 1991年1月 　 C. 1990年1月 　 D. 1991年12月 参考答案：B 解释:上海证券交易所与深圳交易所相继于1990年12月、1991年1月开业，标志着中国证券市场正式形成。　　 9.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在______日内编制并披露临时报告书。 　 A. 3　 　 B. 2　 　 C. 4　 　 D. 1 参考答案：B　　 10.根据我国《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金投资于股票比例限制不得低于该基金资产总值的( )。　　 　 A. 50％ 　 B. 60％ 　 C. 80％ 　 D. 90％ 参考答案：B 解释:根据《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》等有关方面的规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票，债券基金应有80％以上的资产投资于债券。　　 11.( )即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。　　 　 A. 资产保管 　 B. 资金清算 　 C. 会计复核 　 D. 投资监督 参考答案：D　　 12.( )是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。　　 　 A. 水平分析 　 B. 债券互换 　 C. 应急免疫 　 D. 骑乘收益率曲线 参考答案：A 解释:在利率预期策略下，债券投资者基于其对未来利率水平的预期来调整债券资产组合，以使其保持对利率变动的敏感性。　　 13.基金份额净值计价错误达基金份额净值的______时，信息披露义务人应当发布临时报告披露。　　 　 A. 0.5%　 　 B. 0.8% 　 　 C. 0.3%　 　 D. 1% 参考答案：A　　 14.正确的计算择时能力的公式是( )。　　 　 A. 择时损益=股票实际配置比例一正常配置比例+(现金实际配置比例一正常配置比 例)×现金收益率 　 B. 择时损益=股票实际配置比例×股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率 　 C. 择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例一正常配置比例 　 D. 择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率 参考答案：D　　 15.下列费用不属于基金交易费的是( )。　　 　 A. 过户费 　 B. 交易佣金 　 C. 印花税 　 D. 上市年费 参考答案：D　　 16