中信国际环球(中小科技)企业发展私募股权基金的募集说.docxVIP

中信國際環球（中小科技）企業發展私募股權基金的募集說明書 一? 設立中信國際環球（中小科技）企業發展私募股權基金的募集說明書 第一章??總則 ??? 第一條??為適應國家加快中信國際環球地區的經濟結構調整、產業升級與加快大中華區科技創新體係建設，依據《大中華區國務院關於推進中小科技開發有關問題的意見》(國發[2006]20號)精神，結合大中華區實際，籌備設立中信國際環球（中小科技）企業發展私募股權基金(以下簡稱中信國際環球私募基金)。??? 第二條??中信國際環球私募基金的設立可以成為大中華區科技投融資體係的建立和完善的試點． 第二章??中信國際環球私募基金的來源與組建 ??? 第三條??中信國際環球私募股權基金主要資金來源為中信國際環球企業合作促進會會員的直接投資及國內外基金投資。 ??? 第四條??中信國際環球私募基金采取合夥人公司製的組織形式（名稱暫定為中信國際環球創業投資有限合夥企業），在大中華區注冊，注冊資本金為RMB30億元（可分期投資成立，首期為RMB3—5億元），每一基金單位為RMB200萬元，中信國際環球企業投資管理有限公司（籌）（參股企業委托中信國際環球企業合作促進會持有私募基金的股份）作為中信國際環球私募基金的普通合夥人、其他會員出資參股作為有限合夥人，合夥公司經營期限為15年。同時成立基金管理公司（名稱暫定為中信國際環球資產管理有限公司），基金管理公司接受中信國際環球私募基金的托管並負責經營。 第三章??中信國際環球私募基金投資原則 ???? 第五條??中信國際環球私募基金主要用於投資於中信國際環球地區高成長型企業，主要投資於未上市企業的股權，主要投資於大中華區；同時以證券投資及資產運營為輔；具體投資比例為6：4。? ????? 第六條??中信國際環球私募基金嚴格按上述投資規則運作，不得進行他項擔保、抵押、質押等；不得用於讚助、捐贈、借款等。 第四章??中信國際環球私募基金的組織架構 ????? 第七條? 由中信國際私募股權股份有限公司、其他境內外知名投資銀行等出資成立中信國際環球資產管理有限公司。 第八條?中信國際環球企業合作促進會主要會員出資共同成立以股份製公司（名稱暫定為中信國際環球企業投資管理有限公司），由中信國際環球企業投資管理有限公司作為中信國際環球私募基金的普通合夥人，其對合夥企業債務承擔無限連帶責任。同時中信國際環球企業投資管理有限公司委托中信國際環球企業合作促進會持有其在中信國際環球私募基金的股份。 第九條? 中信國際環球私募基金的最高權力機構為董事會，由中信國際環球企業投資管理有限公司（中信國際環球私募基金的普通合夥人）、私募基金的主要出資人組成，由中信國際環球企業投資管理有限公司擔任董事長單位，董事會負責中信國際環球私募基金重大投資事項的決策。????? 第十條??由私募基金有限合夥人選舉代表成立監事會，監事會負責中信國際環球私募基金運作過程的監督。 第五章??中信國際環球私募基金的委托管理 ??? ?第十一條??中信國際環球私募基金采取委托管理模式，委托中信國際環球資產管理有限公司作為基金的投資運作人，具體負責基金投資項目的論證、篩選，負責基金的運行監管、退出回收等日常規範性管理工作。??? ? 第十二條??董事會負責選擇基金托管銀行，並與其簽訂中信國際環球私募基金托管協議，妥善保管基金資產。 第六章???中信國際環球私募基金的決策程序 ?????第十三條??受托基金管理機構即中信國際環球資產管理有限公司通過盡職調查、審慎評估後提出擬投資的項目方案（包括私募基金總額40%的證券投資方案），報送私募基金董事會審核。??????第十四條??董事會對中信國際環球資產管理有限公司提出的商業項目投資方案進行審核，審核通過後由受托基金管理機構及基金托管銀行執行。 第七章??中信國際環球私募基金的風險控製 ???? 第一十五條??受托基金管理機構即中信國際環球資產管理有限公司定期向基金董事會報送基金投資計劃、商業項目的運行情況和相應的財務文件。???? 第一十六條??監事會作為中信國際環球私募基金的監督機構，負責對受托基金管理機構即中信國際環球資產管理有限公司、托管銀行等履行職責情況進行日常監督，並委托會計師事務所對中信國際環球私募基金進行審計，同時可根據約定延伸審計所投資的商業投資項目。 ? 第八章??中信國際環球私募基金的績效評價 ???? 第一十七條??董事會定期對中信國際環球私募基金有關投資情況進行績效評價，作為對受托基金管理機構進行獎懲，落實激勵與約束機製的依據。 第一十八條??中信國際環球私募基金投資收益可按—定比例用於獎勵相關基金受托管理機構即中信國際環球資產管理有限公司。 第九章??中信國際環球私募基金的退出 ???? 第一十九條??中信國際環球私募基金在所