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专利政策对技术创新的促进效应研究:基于江西的实证分析 熊若晨 黄蕾 顾震宇 南昌航空大学 X 关注成功！ 加关注后您将方便地在 我的关注中得到本文献的被引频次变化的通知！ 新浪微博 腾讯微博 人人网 开心网 豆瓣网 网易微博 摘????要： 本文通过梳理专利政策作用于技术创新的机理, 建立专利政策作用指标体系, 进而验证理论假设。研究认为, 江西专利政策对技术创新起正向促进作用, 但其影响程度受到政策结构的影响。江西专利创造政策的综合作用指数弱于专利运用政策, 但现实政策的制定与运用都对专利运用政策的作用有所忽略。 关键词： 专利政策; 技术创新; 促进效应; 作者简介：熊若晨 (1995~) , 女, 江西人;南昌航空大学硕士研究生 作者简介：黄蕾 (1969~) , 女, 四川人;南昌航空大学副教授, 博士;研究方向:产业发展与科技管理 作者简介：顾震宇 (1972~) , 男, 南昌航空大学高级工程师, 硕士;研究方向:专利技术 基金：南昌航空大学研究生创新专项资金项目 (编号:YC2016058) 研究成果 一、引言 作为知识产权制度的重要组成部分, 专利制度在国家经济、科技和社会发展领域中受到越来越多的关注, 通过专利政策推动技术创新, 已经成为普遍共识。实际上, 根据专利创造、运用、保护和管理的能力, 中国现行的专利政策综合分为四类[1]。专利创造政策, 以专利创造性为基础, 以政府支出资助为手段, 以促进专利申请为目的, 主要包括政府专利申请资助政策等。专利运用政策, 以专利传播为前提, 以技术成果转化为基础, 以促进专利市场充分利用为目的, 主要包括专利信息平台、专利税收优惠及奖励等。专利保护政策, 以提升专利行政保护力度和支撑保障力度为基础, 以行政执法为手段, 以改善专利保护环境为目的, 主要包括专利保护范围的界定政策、专利侵权抗辩政策等。专利管理政策, 以增加市场竞争为前提, 以专利管理和行政管理手段为主体, 以完善专利管理机制、加强专利管理职能为目的。 由于专利管理政策与其他三类政策有交叉, 其作用效果基本是融合在创造、运用和保护专利的效果中, 本文把专利相关政策统称为专利管理政策, 即专利管理政策包括专利创造、专利运用和专利保护政策。 二、文献综述 随着专利战略重要性的日益显现, 从专利角度揭示技术创新活动特征的重要性不断加强。目前典型的研究集中在行业技术创新分析和企业技术创新方面, 有研究者以专利作为衡量行业技术创新的指标, 剖析行业技术创新态势的研究;也有学者通过构建专利分析框架, 对行业技术创新活动展开专利分析信息研究。雷蜀英[6]指出企业技术创新活动中, 专利信息具有研发导向、战略实施依据、技术功能和法律保护的作用。徐凯英[7]从企业内部、企业间、企业外部视角出发, 构建了基于专利分析的技术创新型企业的三种竞争情报模式。 对于专利与技术创新研究, Mansfield[8]通过美国100个制造企业实证分析认为专利制度促进了技术创新过程。B.Allred和G.Park提出专利保护与制造企业创新投资之间有显著的正相关, 认为专利保护有利于制造业创新[9]。刘华[10]指出中国专利政策的“制度失灵”问题, 可以通过政府管制进行弥补和引导。吴欣望[11]也指出政府政策的激励可以有效补充市场激励和专利权激励, 从而激励技术创新过程。曾铁山[12]把专利政策分成三大类, 重点分析了专利政策的结构效应, 强调专利政策整体上对科技创新起正向促进作用。 现有研究大多将专利政策包含于知识产权政策研究中, 主要是围绕专利这一创新成果形式进行研究。本文从专利政策本身出发, 梳理专利政策激励技术创新的机理, 提出理论假设并进行验证, 进一步探讨现有政策完善的建议。 三、专利政策作用于技术创新的理论基础与研究假设 (一) 专利政策作用于技术创新的理论基础。 一是通过专利的排他性特征保障、激励技术创新时, 还会受到专利市场化环境的影响[13]。在一般情况下, 非排他性专利权的保障是有一定期限的, 具有公共产品的性质, 竞争者们可以无偿或低廉地获得技术并跟进, 创新成果最终会实现公开, 从而导致市场经济条件下基础性研究开发“市场失灵”现象, 造成创新成果公开不充分。二是基于专利最终会走向公开的性质, 导致了市场上技术创新利益的流失, 产生了技术创新溢出效应。溢出效应的产生将导致技术创新利益相关者出现利益受损情况, 从而导致外部性的出现, 这将严重影响开展技术创新活动的积极性。三是不确定性主要表现在技术、市场、收益和制度环境方面。这些不确定性导致了技术创新过程中的巨大风险, 导致技术创新时滞的存在, 即专利从研究开发到市场化的过程延长。 一般认为, 由于技术创新过程中“市场失灵”的存在, 政府才会采取相