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法律意见书 广东华商律师事务所 关于河南思维自动化设备股份有限公司 终止2017 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 广东华商律师事务所 二〇一七年六月 中国 深圳 福田区 深南大道4011 号港中旅大厦2 1-23 楼 法律意见书 广东华商律师事务所 关于河南思维自动化设备股份有限公司 终止2017 年限制性股票激励计划之 法律意见书 致：河南思维自动化设备股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称“本所”）根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范性文件和《河南思维自动化 设备股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），接受河南思维自动化设备股 份有限公司 （以下简称“思维列控/公司”）委托，指派本所郭峻珲律师、姜诚律 师（以下简称“本所律师”），就公司限制性股票激励计划终止相关事项（以下简 称“本次激励计划调整和授予”）出具本法律意见书。 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 本法律意见书仅供公司为本次激励计划而使用，不得用作任何其他目的。本 所律师同意公司将本法律意见书作为本激励计划的组成部分。 本所律师法律意见如下： 1 法律意见书 一、 本次激励计划终止的批准及授权 1、公司于2017 年3 月3 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于河南思维自动化设备股份有限公司 2017 年限制性股票股权激励计划(草案) 及其摘要的议案》《关于〈河南思维自动化设备股份有限公司2017 年限制性股票 激励计划绩效考核管理办法〉的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司董事 会会议在审议该等议案时，根据《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》的有关规定由非关联董事审议并通过了该等议案。 2 、公司独立董事已就本次激励计划发表了独立意见，同意公司实施本次激 励计划，认为公司实施本次激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司 及全体股东的利益。 3、公司于2017 年3 月3 日召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关 于河南思维自动化设备股份有限公司 2017 年限制性股票股权激励计划(草案) 及其摘要的议案》、《关于河南思维自动化设备股份有限公司2017 年限制性股票 股权激励计划绩效考核管理办法 的议案》等与本次激励计划相关的议案。 4 、公司于2017 年3 月31 日召开2017 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于河南思维自动化设备股份有限公司 2017 年限制性股票股权激励计划(草 案)及其摘要的议案》、《关于河南思维自动化设备股份有限公司2017 年限制性 股票股权激励计划绩效考核管理办法 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 办理2017 年限制性股权激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议 案。 5、公司于2017 年5 月26 日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于终止实施公司2017 年限制性股票激励计划的议案》，鉴于当前宏观经济、 市场环境及公司股价发生了较大