内审员审核技巧课程.ppt

内审员培训系列 ----审核技巧篇 刘团结 2007年11月10日 引言一： 技巧是什么？ 熟能生巧，对基础知识的掌握甚为重要！ 培训内容 内部审核员基本要求； 标准和审核相关知识； 审核技巧； 整合管理体系审核指南； 审核前准备—检查表案例与分析； 审核实施—不合格项案例与分析； 纠正预防措施案例与分析。 内部审核员的资格、职责、工作是什么？ 审核员是有资格实施审核并能胜任的人员，?审核员须经授权。? 内审员资格： 审核员所具有的个人素质、最低学历、培训、工作和审核经历及能力的总和。 培训：了解、掌握进行体系审核所依据的标准；?检查、提问、评价和报告的评审技巧；?管理审核所需的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 经验：?具有从事质量管理和企业管理的经验；?具有审核经验；?具有一定的工厂生产实际经验。 个人素质：?正直诚实、?保密、?尊重、独立性。 教育：至少应已完成中等教育。 管理能力：?从事审核工作准备的能力；?从事现场审核的能力；?编写审核报告的能力；交流与合作的能力；?分析判断的能力；?独立工作和应变的能力；?学习的能力。 审核员的职责 ?遵守相应的审核要求；?传达和阐明审核的要求；?有效地策划和履行被赋予的职责；?将观察结果形成文件；?报告审核结果；?验证所采取的纠正措施的有效性；?收存和保护与审核有关的文件。 审核员的工作：?在确定的范围内进行审核；?保持客观性；?收集并分析与被审核的质量体系有关的，足以对其下结论的证据；?对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行更广泛的审核的迹象保持警觉；?始终遵守道德规范。 工作能力的保持：?确保熟知现行的体系标准和要求；（知识不过时）?确保熟知现行的审核程序和方法；（现行的）?必要时参加进修培训；?至少每三年一次对他们的业绩进行评审。 内部审核流程是什么？ 审核的提出审核计划审核前准备审核实施审核报告跟踪验证 审核?审核准则 ?审核证据 ?审核发现 ?审核结论 审核----为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。?审核准则 ------与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。?审核证据 ------经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录。?审核发现 ------将收集的审核证据与审核准则相比较的评价结果。?审核结论 ------在考虑了所有审核发现以后，由审核组所决定的审核结果。 简要说明ISO9001：2000标准第8章中“顾客满意”的主要要求。 制定并保持处理意外事故和紧急情况的程序程序应至少包括： 1）辨识潜在事故或紧急情况，评价发生的可能性 2）发生后可能产生的影响及如何控制其发生 3）发生后可能作出响应，并减少其影响 4）定期试验建立一套评价应急预案与响应的计划和程序组织对每一个重大危险设施都应有一个现场应急计划，其内容： 可能的事故性质，后果 ；与外部机构的联系（消防、医院等） ；报警、联络步骤 ；应急指挥者，参与者的责任、义务 ；应急指挥中心地点，组织机构 ；应急措施等 不同审核员的审核风格 审核执行技巧 1 掌握时间2 掌握谈话内容3 寻找问题：少讲、多看、多听4 封闭式与开启式提问5 创造良好的审核气氛6 不要做裁判7 不要使自己处于解决问题的角色 1、时间管理??? 一般认为审核员面对的最大问题是抓住一个部门的工作要点并发现区域内存在的问题。当然这是一个问题，但更重要的是时间的管理，特别是对那些没有经验的审核员。例如“我怎样才能在所分配的两小时之内对这个区域所有活动进行评审，对另外两个我应在今天上午访问的部门该怎么办？”一个有用的方法就是将可用的时间在受审的不同活动之间进行分配。这可以采取用于编制检验表的方法来做。审核员也要试着决定他们应采用哪些其他技巧来取得最大的效益，并应了解什么样的抽样方法最合适。 审核员应寻找一条贯穿整个体系，能够最好遵循的逻辑线路，例如，贯穿一个区域的信息流，输入、加工过程和输出。既然线路已经明确，审核员就可以控制不偏离，以尽可能减少无关的取样和讨论。例如，采购经理可能非常热情地解释并演示新开发非常复杂的计算机存货控制系统，但是如果为此使用了整个部门审核时间的一半是否合适呢? 2、检验表的使用 前面讨论审核准备时，非常强调编制审核表。在整个审核过程中审核表都应放在手边。最好不要盲目遵从，而将它作为备忘录用于查看与审核有关的所有要点是否都已检查到。内部审核程序经常会要