全国银行间债券市场准入备案管理.docVIP

全国银行间债券市场准入备案管理 法规依据： 1、《中华人民共和国行政处罚法》 2、《中国人民共和国行政许可法》 3、《中华人民共和国中国人民银行法》 4、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 5、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号） 6、中国人民银行公告〔2002〕第5号 7、中国人民银行公告〔2006〕第3号 8、《中国人民银行办公厅关于全国银行间债券市场实行准入备案制有关事宜的通知》（银办发〔2002〕90号） 9、中国人民银行上海总部公告〔2008〕第3号 10、《中国人民银行、劳动和社会保障部关于企业年金进入银行间债券市场有关事宜的通知》（银发〔2007〕56号） 11、《中国人民银行关于保险机构以产品名义开立债券托管账户有关事项的通知》（银发〔2008〕122号） 12、中国人民银行公告〔2008〕第22号 13、中国人民银行公告〔2009〕第5号 14、中国人民银行公告〔2009〕第11号 15、《中国人民银行关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知》（银发〔2010〕217号） 16、《中国人民银行关于合格境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知》（银发〔2013〕69号） 17、《中国人民银行关于实施人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法有关事项的通知》（银发〔2013〕105号） 提交材料： （一）全国银行间债券市场准入备案申请书； （二）中央国债登记结算有限责任公司或上海清算所出具的开户通知书； （三）除应按照上述相关法规依据规定提交备案材料以外，还应提交以下材料： 1、法人类机构投资者 （1）法人营业执照副本复印件和相关金融业务许可证副本复印件； （2）该机构基本情况说明，包括但不限于：成立时间、组织架构、主营业务、财务状况、人员情况、相关金融市场经验、直接或间接控制的相关机构等； （3）该机构关于债券投资计划的说明，包括但不限于：资金来源、资金规模、投资计划书等； （4）该机构关于债券投资管理制度的说明，包括但不限于：前、中、后台完全分离的情况（岗位设置、职责、权限、操作规程等），内部风险控制制度，员工行为规范，会计核算办法，信息系统管理制度等； （5）该机构关于债券投资人员情况的说明，包括但不限于：高管和前、中、后台业务人员（包括操作岗位人员和复核岗位人员）的个人简历及其参加银行间债券市场培训获得的资格证书复印件等； （6）该机构关于最近三年是否因违法或重大违规受到处罚以及该机构债券业务部门人员（包括离职人员在该机构工作期间）是否存在涉案情况的说明； （7）该机构关于对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书； （8）中国人民银行要求的其他材料。 外国银行分行及商业银行授权分支机构比照法人类机构办理。 2、非法人产品机构投资者 （1）该非法人产品的基本情况说明，包括但不限于：设立依据、资金来源、募集方式、产品规模、产品成立日、产品到期日、投资范围、投资管理人、托管人、资金开户行等； （2）该非法人产品已完成向有关监督管理部门报备的证明文件； （3）该非法人产品发行说明书； （4）委托人或投资管理人与托管人签订的托管合同； （5）投资管理人和托管人关于该非法人产品符合相关法律法规及监管规定的承诺书； （6）为该非法人产品提供投资管理和托管服务的有关业务人员（包括操作岗位人员和复核岗位人员）的个人简历及其参加银行间债券市场培训获得的资格证书复印件等； （7）中国人民银行要求的其他材料。 投资管理人和托管人每年度内首次为非法人产品备案的，还应同时提交以下材料： （1）投资管理人和托管人的企业法人营业执照副本和相关金融业务许可证； （2）投资管理人和托管人基本情况说明，包括但不限于：是否做市商或结算代理人、成立时间、组织架构、主营业务、财务状况、人员情况、相关金融市场经验、直接或间接控制的相关机构等； （3）投资管理人和托管人关于本机构代客投资和托管有关制度说明，包括但不限于：关于自营和代客在资产、人员、系统、制度等方面的完全分离，以及自营和代客在业务操作中前、中、后台的完全分离等情况；代客部门前、中、后台完全分离的情况（岗位设置、职责、权限、操作规程等），内部风险控制制度，员工行为规范，会计核算办法，信息系统管理制度等； （4）投资管理人和托管人关于本机构代客投资和托管高管人员情况说明，包括但不限于：个人简历及其参加银行间债券市场培训获得的资格证书复印件等； （5）投资管理人和托管人关于最近三年是否因违法或重大违规受到处罚以及相关部门人员（包括离职人员在本机构工作期间）是否存在涉案情况的说明； （6）投资管理人和托管人关于对备案提交材料的真实性