福建漳州发展股份有限公司内部问责制度.PDFVIP

福建漳州发展股份有限公司 内部问责制度 （经2013 年08 月27 日公司召开的第六届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全福建漳州发展股份有限公司(以下简称 “公司”) 内部问责和责任追究机制，使约束与激励并举，提高公司 决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队。根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》以及其他相关法律、法规、部门规章和《公司章 程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会及高级管理人员须按《公司法》、 《证券法》、《上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》等有关规定，完善公司内控规范体系的建设，以保证公司规范 运作。 第三条 本制度所指的内部问责，是指对公司董事、监事和高级 管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，由于故意或者过失， 不履行或者不正确履行工作职责，给公司造成不良影响和后果的行为 进行责任追究。 第四条本制度所指的问责对象包括公司的董事、监事和高级管 理人员 （即被问责人）。 第五条 公司内部问责以个人为问责对象，坚持责任到人、问责 到位，严肃追究相关人员的个人责任，以问责促尽责。 在内部问责工作中，应坚持以下原则： （一）制度面前人人平等原则; （二）责任与权利对等原则; （三）谁主管谁负责原则; （四）实事求是、客观、公平、公正原则; （五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。 第二章 问责范围 第六条 本制度所涉及的问责范围包括如下： （一）一般情形 1．董事、监事不履行职责，无故不出席或列席会议，不执行或 拒绝执行股东大会、董事会或监事会决议的；高级管理人员不履行职 责，不执行董事会决议的； 2 ．未认真贯彻执行股东大会、董事会、监事会决议并造成严重 后果的； 3 ．未认真履行工作职责，管理松懈，措施不力导致工作目标、 工作任务不能完成，影响公司总体工作计划、工作安排的； 4 ．重大事项违反决策程序进行决策或盲目决策，给公司造成重 大经济损失或恶劣影响的； 5 ．在公司采购、外协、招标、销售等经济行动中出现严重徇私 舞弊行为的； 6 ．违反法律、法规、《公司章程》和公司内部控制制度使用资 金、对外投资、委托理财、关联交易、资产处置、对外担保的； 7 ．对资金的使用不履行监督职责造成严重后果或恶劣影响的； 8．管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违 纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；或对其管理的下属部门或人员 存在的滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的； 9 ．发生重大质量、安全事故或重大案件，对公司财产和员工安 全造成重大损失并负有直接责任的； 10．弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的； 11．泄露公司商业、技术等保密信息，给公司造成损失的； 12．违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕 信息进行交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或者配合他人操 纵公司证券交易价格的； 13．发生其他严重违反《公司章程》及公司其他规章、制度、规 定的行为的； （二）违反证券监管法律、法规，导致公司或被问责人受到监管 机构如下行政处罚、监管措施或者纪律处分的情形 1 ．因违反证券期货相关法律法规，被中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）采取行政处罚措施的； 2 ．因违反证券期货相关法律法规，被中国证券监督管理委员会 福建监管局（以下简称 “福建证监局”）采取责令改正、监管谈话、 出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为 不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件以及责令更换董事、监 事、高级管理人员或限制其权利、撤销任职资格、限制证券期货经营 机构业务活动、限制股东权利或责令转让股权等行政监管措施的； 3 ．因违反证券期货相关法律法规，被福建证监局采取下发监管 关注函或监管建议函等日常监管措施的； 4 ．因违反深