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电信管制 主要内容 一、电信管制的定义 二、电信管制的原因与目标 三、电信管制的主要内容及管制方法 管制的定义 管制（Regulation）的定义：社会公共机构（通常是各级政府）按照一定的规则对社会经济主体的活动进行限制的行为。（植草益，《微观管制经济学》） 它是指在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正和改善市场机制内在问题为目的，政府干预经济主体（特别是企业）活动的行为。 政府管制的理论依据是存在市场失效现象。 电信管制的定义 电信管制（Telecommunication Regulation）） 是由社会监管机构（通常是各级政府或独立的监管机构）按照一定的规则，通过实施政策、法规、指令等手段，对电信行业、电信企业、电信市场实施监管、干预和限制的行为。 电信管制的原因 电信业具有公共性、自然垄断性、显著外部经济性的特点，因此必然涉及到管制的问题。 垄断体制下，政府必须要通过管制控制垄断企业的利润，确保其按照公共利益要求提供服务。 电信业由垄断走向竞争，运营体制发生了根本性的变化，但管制仍然是必要的。 竞争阶段电信管制的原因 在引入竞争机制的过程中，监管机构必须授权和许可新的业务供应商，并需要为他们排除进入市场的障碍，对主导运营商进行管制，防止不正当竞争出现。 单纯的市场竞争机制会导致高成本地区或低收入地区无法获得必要的电信业务（市场失效），这也是电信管制要防止出现的情况。 电信作为一项必需的公共业务，政府必须要通过监管来确保电信业务的提供符合国家公共利益。 被广泛接受的电信管制目标－1 促进基础电信业务的普遍服务。 加强市场竞争，从而 提高电信业务的效率。 提高电信业务的质量。 改善电信业务的技术。 依照效率原则确定业务价格。 防止妨碍竞争或进行不正当竞争的行为。 通过建立透明的监管制度，提高公众对电信市场的信心，为促进投资和发展电信网络创造有利环境。 被广泛接受的电信管制目标－2 保护消费者权益，包括通信自由和通信秘密。 通过有效的网间互联协议，提高所有电信用户的互联性。 优化使用公共稀缺资源，包括无线电频率、号码等。 电信管制的主要内容 竞争政策 市场进入管制 网间互联管制 价格管制 普遍服务管制 安全管制与技术标准管制 竞争政策的目标和形式 在将竞争引入电信市场时，主导运营商继续行使市场主导权是市场失灵的一种特别形式，监管机构和竞争主管机构必须为之制定相应的对策。竞争政策的主要目标就是限制滥用市场权力从而提高经济效率。 竞争政策的实施可以有行为干预（改变特定公司和多个公司的行为）和结构干预（影响行业的市场结构）两种形式。 主导运营商所具备的优势 控制必备条件 现有网络的经济效应 垂直经济效应 网络标准与发展的控制 交叉补贴 消费者惯性 妨碍竞争的行为 滥用控制权 拒绝提供必备条件 交叉补贴（Cross-subsidy）：以从占主导地位的市场上获取的超额收入，补贴竞争激烈的市场上的低价业务。 垂直价格挤压（Vertical Price Squeezing）：当主导运营商控制一定的电信业务，而这些电信业务同时是下游市场竞争者的主要投入，并且主导运营商或其关联企业也将此类业务用于下游市场竞争时，就会发生垂直价格挤压的情况。 妨碍竞争的行为 掠夺性定价（Predatory Pricing）：将提供业务的价格定在足够低的水平，从而将竞争对手赶出市场，或者防止竞争对手进入市场的行为。 “锁定”用户：通过签订协议，使用户很难或不可能选用其他网络运营商或业务商的做法。 搭配销售或捆绑销售 限制性协议 市场进入管制 市场进入管制的原因：马歇尔困境——寻找规模经济和竞争活力的合理协调点，建立合理的市场结构，使市场上保持实现有效竞争的理想的企业数量，避免竞争不足和过度竞争。 电信市场进入管制，主要通过电信业务许可证制度和申报来实现。 监管机构通过发放电信许可证（License），来授权一个企业提供电信业务或进行电信设施的运营。 在许可证中通常会对授权的条件以及电信运营商的主要权利和义务做出规定。 许可证制度可达到的目标 通过采用许可证制度，政府和监管机构希望达到的目标包括： 对基本公共业务的提供实施监管。 促进网络和业务的发展并实现其他普遍服务目标。 私营化或商业化。 对市场结构实施监管。 建立竞争体系。 稀缺资源的分配。 为政府带来收入。 保护消费者利益。 管制的确定性。 许可证制度实践方面的主要问题 透明度 许可证费用 兼顾确定性和灵活性 业务区域的确定 资格审定标准和选择标准 网间互联的意义 随着电信市场的开放，有效的网间互联成为扩大电信业务范围的关键。 如果没有必要的网间互联，电信用户就不能相互交流或者获得其需要的业务，网间互联将为用户提高电信业务的便利性和使用价值。 对于电信运营商来讲，有效的网间互联是扩大业务范围、提高业