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熊彼特的竞争理论及其启示 20O8年第2期 双月刊 总第167期 中南财经政法大学学报 JOURNALOFZHON∞IIsnYOFECoNOm(:sANDLAW №.2. Bimonlhly Serial№.167 熊彼特的竞争理论及其启示 陈志广 (南京大学公共管理学院,江苏南京210093) 摘要:熊彼特的竞争理论表明,短期限制竞争可以激励和保护创新,而完全竞争并不适合创新.熊彼特理论 没有颠覆传统的反垄断范式,但调整了它的重tl,和内部结构,使得反垄断关注的重点从静态转向动态,从相关市 场转向创新活动,从市场份额和集中度转向进入壁垒. 关键词:熊彼特;熊彼特竞争;熊彼特垄断;反垄断 中图分类号_’F091.354文献标识码:A文章编号:1003.5230(2008)(P_.,~16-05 熊彼特竞争,以及相关的”熊彼特垄断”,即通过创新获取竞争优势,是现实经济中最主要且最重 要的竞争.但在2007年8月通过并准备于2008年8月1El正式实施的《中华人民共和国反垄断法》 (下文简称”《反垄断法》”)中,相关条款远没有围绕熊彼特竞争,这将从根本上影响该法实施的效果. 因此,本文拟探讨熊彼特竞争的主要内容及其于反垄断的影响,以期为我国《反垄断法》的完善和实施 提供可能的意见和建议. 中文文献提及熊彼特竞争的很多,但缺少全面,深入的反垄断方面的分析,所以本文拟对反垄断 的理论基础做进一步探讨.熊彼特竞争是当今竞争理论的主流,包括多个流派,它主要来源于熊彼特 的理论,所以我们的分析以熊彼特为基础.但是与一般的肯定乃至鼓吹不同,我们将主要挖掘熊彼特 理论的内在张力,并在此基础上探讨理论的适当应用.同时也与一些学者因熊彼特垄断而否定竞争 不同,我们认为熊彼特垄断不仅不排斥竞争,甚至以足够的竞争为必要,这是我们提倡熊彼特垄断所 必须警戒的. 一 ,熊彼特的竞争理论 经济学中最早揭示竞争价值的是古典经济学家,其中最着名的当属斯密的”看不见的手”,即个人 对私利的追逐会导致社会生产最大化.后继以马歇尔为代表的新古典派保留了古典派命题,并提供 了几乎令人满意的形式化证明,即在完全竞争下,生产者对利润的关心倾向于使生产达到最大限度. 但在熊彼特看来,马歇尔等的证明不仅筛掉了竞争的主要内涵,也不符合现实.熊彼特认为,完全竞 争在现实中仅是例外,垄断才是常规,因而完全竞争的命题不能适用.但为什么社会生产还始终在扩 大呢?就此,在1911年提出创新与经济发展理论的基础上,熊彼特于1942年又整合了自己虽然模糊 乃至混乱,但对后来产生深远影响的竞争思想. 收稿日期:200r7.12-03 作者简介:陈志广(1978一),男,湖南醴陵人,南京大学公共管理学院副教授,博士后. 16 熊彼特发现,”有价值的不是那种竞争(完全竞争或者价格竞争,笔者注),而是新商品,新技术,新 供应来源,新组织形式的竞争”,”这种竞争打击的不是现有企业的利润边际和产量,而是它们的基础 和它们的生命.这种竞争比其他竞争有大得多的效率,犹如炮轰和徒手攻击的比较,这种竞争是如此 重要,以致在寻常意义上它的作用发挥得快还是慢,变得比较无关紧要了;可是从长期观点看,扩大产 量和降低成本的有力杠杆无论如何是用其他材料制成的o,,Cll(~--)熊彼特将这些竞争抬高到资本 主义本质的地位,该思想也是其创新和经济发展思想的延续.”开动和保持资本主义发动机运动的根 本推动力,来自资本主义企业创造的新消费品,新生产方法或运输方法,新市场,新产业组织的形 式”[1l(Pl~s),”它不断地从内部使这个经济结构革命化,不断地破坏旧结构,不断地创造新结构.这个 创造性破坏的过程,就是资本主义的本质性的事实.它是资本主义存在的事实和每一家资本主义公 司赖以生存的事实.”… 在《经济发展理论》中,熊彼特关注的还仅是创新,并没有专门思考竞争和垄断方面的问题,像创 新的源泉主要是经济外因素——企业家精神【](肼a卜阱】,创新的主体也主要是新企业而非旧企 业[21(P74).但在《资本主义,社会主义与民主》中,熊彼特将竞争和垄断问题与创新联系到了一起,其 中最为惊人的是,熊彼特提出了”传统竞争的对立面——垄断恰是熊彼特竞争的基础,条件和手段”的 想法.与早期理论对立,熊彼特明确提出现有大企业才是创新的主体和发展的载体,”一旦我们深审 细节,去探究进步最为瞩目的个别项目时,引导我们的线索不是把我们带到在比较自由竞争条件下工 作的那些企业的面前,而是明确地把我们带到大公司的门前.99…(P145) 在熊彼特的框架下,完全竞争和垄断的含义发生了颠倒.在完全竞争下,由于进入自由和利润迅 速耗散,创新没有多少价值,因而不值得追求.相反,如果是垄断,企业就能够在高于成本处定价,因 而创新可以获得报酬,利润也正是市场给予创新