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第二章 产业主体：企业 教学内容 : 第一节 企业在产业中的地位 第二节 新古典经济学的企业理论 第三节 现代企业理论 第四节 委托——代理理论 第二章 产业主体：企业 教学要求： 了解企业在产业中的地位； 熟悉新古典经济学中的企业理论； 掌握现代企业理论及各个流派主要观点（本章重点） 初步了解委托代理理论的基本原理和研究方法。 第一节 企业在产业中的地位 企业不是从来就有的，它的出现经历了相当长的一个历史时期。 当社会生产力有了进一步的发展，出现了社会分工，这时企业便诞生了。 亚当·斯密认为，分工创造的生产力是企业存在的原因。 企业一经产生，就显示出了强大的生命力，较之其他形式的经济组织，它能够进行更有效率的配置资源，组织生产，满足社会的需要。 第一节 企业在产业中的地位 现代经济学把企业作为最基本的分析单位和研究对象，产业经济学把企业作为最基本的研究对象。 企业在产业经济中的主要地位主要表现在： 一、企业是产业分析和研究的出发点 二、企业行为本身就是产业组织理论研究的对象 三、企业对产业的发展也发挥着主要的作用 以我国今后产业的进一步发展为例，主要体现在： 企业将成为我国产业发展的主体和突破口。 企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。 新古典经济学主要从技术的角度开始对企业进行研究。 它把企业和消费者作为微观经济分析的基本单位。认为消费者的行为准则是在收入和价格的约束下追求效用最大化；而企业则是在技术和市场的约束下追求利润最大化。 在新古典经济学中，消费者被理解为效用函数，企业则被理解为生产函数。 所谓生产函数（Production function）就是描述在一定的生产技术水平下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的数量关系的函数式，一般表示为： 第二节 新古典经济学的企业理论 新古典经济学对企业行为的分析的两个前提条件： 1.“经济人”假定； 2．企业被看作是在市场经济中已经存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模庞大的公司。 因此，企业对投入和产出水平的选择都是为了使利润最大化。 第二节 新古典经济学的企业理论 假定企业处在完全竞争的产品市场和要素市场上，企业可以按照既定的价格购买各种投入要素，它也只能是市场价格的接受者。 在目标产出给定的条件下，可以求解使总成本达到最小化，得出结论：在完全竞争的市场条件下，边际收益就等于市场价格。 产业组织理论的一个永恒的主题是，一个产业中的企业规模和数量是与规模报酬程度相关的。 第二节 新古典经济学的企业理论 完全竞争市场的行业均衡和厂商的最优规模的确定 短期行业均衡和厂商最优规模的确定 这里的短期是指在一段时期内厂商和行业内的厂房设备的规模（即固定成本）是固定不变的，厂商只能通过调整可变要素（即可变成本）的使用量来调整其生产规模。 可以推导出厂商的边际成本曲线与边际收益曲线的交点所对应的产量就是该厂商最优的生产规模。（如图） 第二节 新古典经济学的企业理论 第二节 新古典经济学的企业理论 长期行业均衡和厂商最优规模的确定 这里的长期是指在这段时间内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化 可以证明：在行业长期均衡状态下，每个厂商提供的产量不仅必然位于其短期平均成本曲线的最低点，而且必然位于其长期平均成本曲线的最低点。（如图） 第二节 新古典经济学的企业理论 第二节 新古典经济学的企业理论 从以上的分析可以看出，新古典经济学的企业理论并不是把企业看作时一种组织，而是一种生产函数。 哈特对新古典经济学企业理论的评价 优点： 该理论在一般意义上强调技术的作用，在特定的意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。 在理解一个产业（或企业）的整体行动方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，一直是十分有用的。 第二节 新古典经济学的企业理论 缺点： 它完全忽略了企业内部的激励问题，企业被看作完全有效的“黑匣子”。 这个理论丝毫没有涉及企业的内部组织。 这个理论并未令人满意地确定企业的边界。 新古典经济学只是从生产的角度来分析企业，而现代企业理论的特点则是侧重从制度角度来研究企业问题。 科斯的《企业的性质》论文发表，由此标志着现代企业理论的开始。 科斯用交易费用解释了企业为什么会出现，认为企业和市场是两种不同的配置资源的方式，企业之所以在有些情况下会替代市场，是因为可以节约交易费用。 本节主要介绍科斯的企业理论，以及在此基础上发展起来的威廉姆森的企业理论、张五常的企业理论、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论和巴泽尔的企业理论。 一、科斯的企业理论 科斯把交易费用的概念引入了经济组织分析，讨论了企业为什么存在、