烟厂企业年金基金投资管理合同.docVIP

XX卷烟厂 企业年金基金投资管理合同 合同签署地点： XX卷烟厂企业年金理事会 XX基金管理有限公司 XXXX年 月 日 甲方：XX卷烟厂企业年金理事会 地址： 理事长主席：联系电话： 乙方：XX基金管理有限公司 注册地址：XX市XX新区XX路XX号 办公地址：XX市XX区XX大街XX号 法定代表人：XXX 注册资本：1亿元人民币 组织形式：有限责任公司 企业年金基金投资管理业务资格证书编号： XXX7 邮政编码： 联系电话： 传真： 目录 定义和释义 双方声明与承诺 甲方权利与义务 乙方权利与义务 委托投资资产 投资政策、变更及绩效评估 投资经理的指定与变更 托管人的指定与变更 证券经纪商的指定与变更 双方信息的发送、确认和执行 投资指令的发送、确认和执行 越权交易处理 委托投资资产估值 投资管理人报酬 会计核算与审计 乙方的报告和甲方的监督 合同有效期 合同变更 合同终止 文件档案的保存 保密义务 违约责任 不可抗力 争议解决 其他事项 甲方是依法成立的企业年金理事会。建立隔离制度，在信息、账户上严格分开管理以防止利益冲突 巨额赎回规定 巨额赎回的认定 在基金单个开放日，基金净赎回申请（转申请份额加上赎回申请份额的总数扣除申购份额总数后的余额）超过上一周基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。 巨额赎回的处理 全额赎回 当认为有能力兑付巨额赎回申请时，按正常赎回程序。 延迟赎回。如果有充分的理由认为赎回符合当时情况，则可向发出通知，经认可后延迟执行赎回申请。发生巨额赎回时需及时告知。组合正式开始运作后的一个月内T=E*R*H/365 T：每个估值核对日应计提的投资管理费； E：上一次估值核对日投资组合财产净值； R：本合同约定的投资管理费年度费率； H：当前估值核对日与上一估值核对日的经过天数（包括当前估值核对日，不包括上一估值核对日）； 投资管理费按日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付；遇闰年的2月29日不提取投资管理费。 14.3 甲乙双方对投资管理费的计算与支付另有约定的，从其约定。投资管理费率发生调整时，甲方应及时将调整后的年投资管理费率通知托管人。 14.4 投资风险准备金账户的管理 甲方约束投资管理人按照有关法规规定在托管人营业机构开立投资风险准备金账户，。托管人根据甲方指令，从支付给投资管理人的管理费用中提取20%作为风险准备金，并将资金划入投资风险准备金账户中。风险准备金余额达到投资管理人管理的企业年金基金财产净值的10%时不再提取。投资风险准备金户的管理及投资风险准备金使用按相关法规规定执行。 会计核算与审计 15.1 会计政策 15.1.1 本项委托投资资产的会计年度为每年1月1日至12月31日。 15.1.2 记账本位币为人民币，记账单位为元。 15.1.3委托投资资产的会计核算暂按照财政部颁布的《证券投资基金会计核算办法》及有关规定执行。 15.2 会计核算方法 15.2.1 委托投资资产应独立建账、独立核算。 15.2.2 甲方委托乙方和托管人作为委托投资资产的记账人，委托托管人为委托投资资产的财务复核人。 15.2.3 乙方应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制投资组合的月度和年度财务报告。 15.2.4 乙方应与托管机构定期核对会计账目。 15.2.5 乙方应在每月最后一个工作日完成估值核对后，及时将估值核对结果报告受托人。 15.3 投资管理审计 15．3.1投资管理终止审计 投资管理人职责终止，保持定期与的交流，并以会议纪要的形式将交流情况上报，以加强对的监督，在认为有必要的情况下中央国债登记结算有限责任公司（以下无正文，本页为《XX卷烟厂企业年金基金投资管理合同》的签署页） 甲方（公章）： 理事长签字： （或授权代理人） 签署日期：XXXX年 月 日 乙方（公章）： 法定代表人签字： （或授权代理人） 签署日期： XXXX年 月 日 附件一 XX卷烟厂企业年金基金投资政策 1.XX卷烟厂企业年金基金整体投资限制 乙方管理的XX卷烟厂企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行的证券或该基金份额的5％，也不得超过乙方管理的企业年金基金财产总值的10%。 本条投资限制中的XX卷烟厂企业年金基金资产是指同一时期内，XX基金管理有限公司管理的XX卷烟厂企业年金基金所有投资组合账户内的资产。 本条投资限制均适用于XX卷烟厂企业年金基金两个投资组合账户，即保本账户、增强型货币组合账户。 2.保本账户的投资政策 2.1投资范围 2.1.1投资于银行活期存款、央行票据、债券回购的比例不低于净资产