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利润挤压和利润非挤压：理论与实证 利 5阁挤压和利 5阁非挤压:纽伦与实证长 鲁保林 (贵州财经大学经济学院，贵州贵阳 550025) [关键词] 利润挤压;利润非挤压;利润份额 [摘 要] 本文对 20 世纪 60 年代以来美国非金融企业部门利润份额的演进及其原因进行了 理论和实证解析。 20 世纪 60 年代中期，美国经济由繁荣向萧条转折， 1966-1982 年，劳动生 产率的大幅降低，利润份额的缩减降低了资本利润率，这表明，战后美国经济的确存在;生产率 拉低的利润挤压。;1982-2006 年，在新自由主义体制下，劳动生产率的回升和生产工人实际 工资的停滞提高了利润份额，利润份额的增加推动了利润率的回升，美国经济经历了一个典型 的;利润非挤压;时期。 [中图分类号JF032.2 [文献标识码JA [文章编号J0257-2826(2013) 09-0047-08 利润挤压论的较早版本可以追溯至俄国数学家查洛 索夫早在 1910 年的观点。在后续的研究中，莫里斯·道 怖、安德鲁·格林、鲍勃·萨特克利夫、拉夫特·博迪，以 及詹姆斯·克罗蒂等学者对该理论的发展作出了一定努 力。托马斯·韦斯科普夫则为(劳工实力增强所导致的) 利润挤压论提供了详细的经验证明，从而使得这种理论 更加令人信服。早期的利润挤压论者把利润在国民收入 份额中的降低即利润份额的收缩视为利润率下降的直接 因素，而利润份额之所以收缩是因为收入分配发生了有 利于劳方的变化。对此，学界历来争议颇多，谢赫、克拉 克等学者从不同的角度或层面对这种理论进行了批判。 因此，从理论和实证相结合的角度重新审视;利润挤压; 有助于厘清学界的一些争论与模糊认识。接下来本文将 对利润份额的理论和经验文献进行简要梳理，然后以美 国非金融企业部门为例，对 20 世纪 60 年代以来该部门利 润份额的演变及其原因进行理论和实证解析，对美国经 济是否存在利润挤压及其原因给出初步的理论解释。 一、文献综述 通常情形下，利润率可以分解为利润份额?和产出 资本比 Z 的乘积，用数学公式表示为 ， r= 王=王 ×K Y E。这里， π表示利润 ， K 代表资本存量， Y代表净产出 。 根据这个公式，利润率与利润份额和产出资本比成正比， 利润挤压论者往往认为，利润率的下降主要是由利润份 额的下降所致。口J[2J[3J[4J[5J阿根据导致利润份额下降的 在写作本文时，美国劳工部劳工统计局向笔者提供了一些未发布的数据，数据起止时间为 1958-2006 年，在此表 示感谢，当然文责自负。 [收稿日期] 2013-05-16 [作者简介]鲁保林，贵州财经大学副教授，经济学博士，主要研究方向为政治经济学。 471 #039;最.~刷~ 2013 年第 9 期 主导因素不同，可以把利润挤压分为两种类型:第一种是 劳工实力增强造成的利润挤压;第二种是生产率拉低的 利润挤压。 1.劳工实力增强造成的利润挤压。 劳工实力增强(或失业后备军耗尽)所导致的利润挤 压理论把阶级斗争和资本积累过程中劳动市场的变化视 为资本积累和利润率下降理论的核心。这种观点的较早 版本可以追溯到俄国数学家查洛索夫早在 1910 年提出 的观点，查洛索夫不同意把资本有机构成提高视为利润 率下降的原因，而是认为;资本家不会采取可能降低利 润率的技术。同时，随着第一部类资本有机构成由于技 术进步而提高，两大部类的不变资本要素都将变得便宜， 剩余价值将得到增加。唯一能够引发利润率下降的，只 有工资的上涨。 ;[7J( P112 ) 莫里斯·道怖 CMaurice Dobb , 1962) [咄凹5-96) 从理论层面比较具体地表述了利润挤压 的思想 。 为了说明利润下降的趋势会压倒反趋势，道怖 设想了两种情形:一种情形是相对过剩人口大量存在。 此时剥削的范围与资本积累以同样的速度扩大，利润率 的降低不一定发生。如果其他情况不变，资本有机构成 也不会发生任何改变;另一种情形是相对过剩人口不多。 在这种情形下，随着资本积累的扩张和可利用的剩余劳 动力接近枯竭，资本家对劳动力的竞争需求会造成工资 上涨的趋势。 资本积累势必会超过剥削范围的扩大，资 本的单位利润率也必定下降。在这种情况下，资本价值 构成的变动与利润率的下降有关，而这种变动是由于劳 动力市场上的剩余劳动力相对缺乏造成的。 利润挤压研究的集大成者当属安德鲁·格林、鲍 勃·萨特克利夫、拉夫特·博迪以及詹姆斯·克罗蒂。 格林和萨特克利夫 C Andrew Glyn amp;.Bob Sutcliffe, 1972)[I J 以英国为例分析了战后资本利润率的长期下降 及其原因，并运用这一思想解释了 20 世纪 60 年代英国经 济的普遍停滞。他们认为，二战前，繁荣时期较高的企业 开工