管理制度》的议案.PDFVIP

议案九 关于审议《广东燕塘乳业股份有限公司内幕信息知情人登记 管理制度》的议案 各位董事： 为规范公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、中国证券监督管理 委员会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告 [2011]30 号）、深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第 34 号――内幕信息知 情人员登记管理事项》等有关法律法规及《广东燕塘乳业股份有限公司章程》（以 下简称“公司章程”）的有关规定，董事会制定了《内幕信息知情人登记管理制 度》。请各位董事审议。 广东燕塘乳业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》 附件：《 广东燕塘乳业股份有限公司董事会 二O 一四年十二月二十九日 1 附件： 广东燕塘乳业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条为进一步完善广东燕塘乳业股份有限公司（以下简称“公司”）的治 理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控制权，泄露内 幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运 作指引》、《上市公司治理准则》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告 [2011]30 号）、深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第 34 号――内幕信息知 情人员登记管理事项》等有关法律法规及《广东燕塘乳业股份有限公司章程》（以 下简称“公司章程”）的有关规定，制定本制度。 第二条公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公 司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。公司董事会办 公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构， 并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门，分、子公司都应做 好内幕信息的保密工作。不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵 证券交易价格。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件等涉及内 幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核后，并经总经理、董事长 批准后，方可对外报道、传送。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指 公司尚未在选定的信息披露刊物或网站上正式公开的事项。其中包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2 （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （八）公司董事、三分之一以上监事或总经理发生变动； （九）公司股权结构发生重大变化； （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大