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第六章 市场失灵与政府干预 第一节 市场失灵 什么是市场失灵？ 市场失灵是指市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置不能达到最优状态。狭义的市场失灵是指完全竞争市场的假定条件得不到满足而导致市场机制不能有效配置资源。广义的市场失灵还包括市场机制在配置资源过程中导致的经济波动和收入分配不公等现象。西方经济学中的市场失灵一般是指狭义的市场失灵。 按照西方经济学者的分析，市场失灵主要有以下几个方面的表现或原因。 一.公共物品 公共物品，是指那些能够同时供许多人共同享用的产品和劳务，并且供给它的成本与享用它的效果，并不随使用它的人数规模的变化而变化。 公共物品具有消费的非竞争性和非排他性的特征 公共物品的两个特性： １、非竞争性：指同一单位物品可以被许多人同时消费，其中一个人的消费并不影响其他人对该物品的消费。如海上的灯塔。 ２、非排他性：指任何人都无法剥夺或削弱其他人对公共物品的消费资格。 准公共物品：具有非竞争性和排他性，或者是具有非排他性和竞争性的物品。 二.外部性 外部性又称外部效应，指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称外部效应或溢出效应。这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。 外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，这项经济活动使私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本。 外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无人补偿的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。 公共物品的典型案例 公海捕鱼 假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。 公共牧场 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。 (0423 12) 阿罗不可能定理 斯坦福大学教授肯尼思·阿罗(K·Arrow) 发现：当至少有三名候选人和两位选民时，不存在满足阿罗定理的选举规则。也即“阿罗不可能定理”。 阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。 这其实也就是说：即便在选民都有着明确、不受外部干预和已知的偏好，以及不存在种种现实政治中负面因素的绝对理想状况下，也同样不可能通过一定的方法从个人偏好次序得出社会偏好次序，不可能通过一定的程序准确地表达社会全体成员的个人偏好或者达到合意的公共决策。 公共产品的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。这反过来证明了确立政府权威的必要性。 帕累托最优 1.帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。 帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。 2.帕累托最优的3个条件 1.交换符合帕累托最优标准的条件（任意两个消费者对任意两种商品进行交换时边际替代率都相同） 边际替代率是指，在维持效用水平或满足程度不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费时所需放弃的另一种商品的消费数量。 2.生产符合帕累托最优标准的条件（任何两个厂商使用一种生产要素生产同一种产品的边际产量都相等；两种生产要素生产同一种商品的边际技术替代率都相等；任意两个厂商使用既定生产要素生产任意两种产品的边际产品转换率相等） 边际技术替代率是指在产量保持不变的前提条件下，增加一单位某种生产要素可以代替的另外一种要素的数量。 3.生产与交换符合帕累托最优标准的条件（消费者对任意两种产品的边际替代率都等于生产者对这两种产品的边际转换率）。 边际转换率是指企业在生产两种产品的情况下，每增加一个单位的这种产品，会使另一种产品的产量减少多少。 如果一个经济体不是帕累托最优，则存在一些人可以在不使其他人的境况变坏的情况下使自己的境况变好的情形。普遍认为这样低效的产出的情况是需要避免的，因此帕累托最优是评价一个经济体和政治方针的非常重要的标准。 3.社会福利最大化与经济效率 社会福利最大化的两种观点： （1）把社会福利看作是消费者的效用之和。 （2）消费者剩余和生产者剩余之和。 经济效率： 社会经济运行的总体效率。 在既定的技术条件下，对现有经济资源的使用达到了不可能使社会成员福利进一步增加的状态。 无论是外部经济、外部不经济都会引起市场失灵，会造成私人成本和社会成本以及私人利益和社会利益的不一致，导致资源的不当配置。 纠正外部性的方法 ： 1.征税和补贴：给具有外部经济的经济主体以补贴，向具有