中成进出口股份有限公司信息披露制度.docVIP

中成进出口股份有限公司信息披露制度 为保障中成进出口股份有限公司（以下简称“本公司”）信息披露真实、准确、完整、及时、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市规则》（以下简称《上市规则》）及《上市公司信息披露管理办法》等国家有关法律、法规、规章及公司章程，制定本制度。 第一章 总则 公司董事会管理公司信息披露事项，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整。 公司董事会秘书负责信息披露事务，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持。 公司应于中国证监会指定的至少一家信息披露报纸和互联网站进行信息披露。公司在信息披露文件公告的同时，应将该文件置备于公司网站，供公众查询。 公司定期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，应当追究公司董事会秘书及负有责任的董事、监事、经理的赔偿责任。 第二章 信息披露的原则 公司、相关信息披露义务人进行信息披露，应严格遵循公平信息披露的原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。 前款所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优势、且有可能利用有关信息进行交易或传播的机构和个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）证券交易所认定的其他单位或个人。 公司可以将非公开重大信息提供给对公司负有保密义务的机构或个人。上述负有保密义务的机构或个人包括与公司有业务往来的融资方，为公司提供服务的会计师、律师、投资银行等。 公司在向上述负有保密义务的机构或个人提供非公开重大信息前，应核实是否确属必要，并与对方签订保密协议，否则，公司不得提供该信息。 对公司负有保密义务的机构或个人在获得该信息后至该信息被公开披露前，不得买卖公司证券，也不得推荐他人买卖公司证券。 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。 公司不得以保密或违反公平信息披露原则等为由不履行或不完全履行向证券交易所报告和接受证券交易所质询的义务。 公司应当及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息；确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于本公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复深圳证券交易所（以下简称“交易所”）就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》的规定和交易所要求及时就相关情况作出公告。 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 公司公开披露的信息必须在规定时间内报送交易所。 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 公司公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估等事项，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验收，并出具书面意见。专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的法律责任。 公开披露的信息应在至少一种指定报刊上予以公告，其他公开传媒披露的信息不得先于指定报刊。不能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。公司信息披露指定刊载报纸为《中国证券报》和《证券时报》。公司定期报告、章程、招（配）股说明书、可转换债券说明书除栽于上述报纸之外，还载于交易所指定网站。公司未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午九点前向交易所报告。 公司应当保证在指定报纸和指定网站上披露的文件与交易所登记的内容完全一致。 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。 公司应当将定期报告和临时报