关于新能量科技股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见.PDF

长江证券股份有限公司 对《关于新能量科技股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈 见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 我公司于2016年11月7 日收到贵司《关于新能量科技股份有限公司挂牌申 请文件的第二次反馈意见》 （以下简称“反馈意见”）。我公司作为新能量科技 股份有限公司 （以下简称“公司”、“新能量”）在全国中小企业股份转让系统 推荐挂牌的主办券商，本着勤勉尽责和诚实信用的原则对反馈意见所提问题，进 行了认真核查、分析讨论和说明。现将有关问题的核查情况和意见做出如下回复， 请贵公司予以审核。 涉及对《关于推荐新能量科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统 挂牌及公开转让股份的推荐报告》等文件进行修改或补充披露的部分，已按照 馈意见要求进行了修改和补充，并以楷体加粗予以标明。 1、请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适 用若干问题的解答（二）》，着重从以下方面充分论证说明公司是否存在负面 清单所列情形：（1）公司是否属于科技创新类公司；（2）若属于非科技创新 类公司，请论证说明最近两年累计营业收入是否低于行业同期平均水平；（3） 公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落后及过剩产能类产业。 请主办券商核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 回复： 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问 题的解答（二）》关于挂牌准入负面清单管理的具体要求，项目组经核查后认为， 公司不存在《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若 干问题的解答（二）》的负面清单所列的情形。具体如下： （一）公司所属的行业分类 1 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修 订）》，公司所属行业为 “计算机、通信和其他电子设备制造业 （C39）”；根 据国家统计局2011年颁布的最新修订的《国民经济行业分类》（GB_T4754-2011）， 公司所属行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业 （C）”，细分行业为“通 信系统设备制造 （C3921）”；根据 《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所 处行业为 “计算机、通信和其他电子设备制造业 （C39）”中的“通信设备制造 （C392）”，细分行业为 “通信系统设备制造 （C3921）”；根据 《挂牌公司投 资型行业分类指引》，公司所处行业为 “电信业务 （18）”中的“通信设备及服 务（1811）”，细分行业为 “通信设备”。 （二）公司不属于挂牌准入负面清单的说明 公司为一家专注于电力系统通信的技术型企业，主要业务包括配网自动化光 纤通信产品，电力光纤到户 （PFTTH）线路产品，光纤配线 （FTTX）产品，数 据中心产品的研发、生产、销售和服务；主营产品包括有电力配网自动化系列产 品、光纤配线(FTTX)系列产品、电力光纤到户(PFTTH)系列产品、数据中心产品 四大类别。目前公司拥有23项实用新型专利及一项正在申请的发明专利，并被 认定为高新技术企业。 根据国家发展和改革委员会颁布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目 录》以及公司的说明，公司主要产品中光纤配线系列产品、电力配网自动化系列 产品、电力光纤到户(PFTTH)系列产品分别运用在电力和通信领域，均属于光通 信设备类别中的光纤接入设备范畴，被列入《战略性新兴产业重点产品和服务指 导目录》之 “2 新一代信息技术产业”之 “2.1 下一代信息网络产业”之 “2.1.1 网络设备”之“光通信设备－光纤接入设备”范畴。因此公司属于科技创新类公 司。 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问 题的解答 （二）》关于科技创新类公司挂牌准入要求，经核查后项目组认为，公 司最近两年及一期营业收入累计超过1000万元，且新兴产业产品占比不低于 50%。 具体如下： 2 报告期内公司各产品的收入占比情况 2014年 2015年 2016年1-4月 收