广州发展实业控股集团股份有限公司募集资金管理制度.pdfVIP

广州发展实业控股集团股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州发展实业控股集团股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资金的管理和使用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条 公司对募集资金投资情况履行信息披露义务，募集资金的使用应 规范、公开、透明。 第四条 本制度适用于公司总部及属下涉及募集资金管理或使用的各级 单位。 第二章 募集资金的存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告。 第六条 公司对募集资金实行专户存储，并确保募集资金存放安全。 募集资金专用帐户由公司董事会批准设立。公司不得将募集资金存储于其他 银行账户，也不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用账 户。 第七条 公司财务部门负责募集资金日常管理，建立募集资金台帐，记录 募集资金的银行帐号、使用项目、使用金额、余额等信息资料。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺或股东大会批准的用途使用 募集资金，专款专用，并按规定披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 1 第九条 除非国家法律法规、规范性文件另有规定，公司不得将募集资金 用于交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资， 不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资 金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十条 公司使用募集资金时，应严格遵守公司财务审批及资金支付制度 和本制度的规定，履行审批手续，年度募集资金使用应纳入年度预算计划。所有 募集资金投资项目的资金支出，均应按照发行申请文件中承诺或股东大会批准的 用途纳入年度预算，按流程审批后，方可安排付款。 第十一条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，禁止公 司具有实质控制权的个人、法人、其他组织及其关联人占用或挪用募集资金，利 用募集资金投资项目获取不当利益。 第十二条 募集资金运用项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施， 资金使用部门要定期向财务部门、投资者关系部及公司相关领导报送具体工作进 度计划和实际完成进度情况。公司通过定期报告或临时报告方式及时披露募集资 金投资项目进展情况。 第十三条 当募集资金投资项目实际使用募集资金金额与承诺使用金额不 一致时，按以下情况进行审批： （一）募集资金投资项目实际使用募集资金与承诺使用金额差异5%以下的， 公司相关募集资金使用部门应说明原因，由董事长审批； （二）募集资金投资项目实际使用募集资金与承诺使用金额差异高于5%但不 超过20%的，公司相关募集资金使用部门应说明原因，由董事会审议批准； （三）募集资金投资项目实际使用募集资金与承诺使用金额差异超过20%的， 视为改变募集资金用途，按照第四章相关规定执行。 第十四条 在不影响募集资金投资项目建设进度前提下，公司可以使用闲 置募集资金暂时用于补充流动资金，但仅限于与主营业务相关的生产经营使用， 不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可 转换公司债券等的交易。 超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会 审议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。 第十五条 募集资金投资项目投资完成后，若募集资金有节余，由公司管