康盛股份：2012年公司债券受托管理事务报告（2012年度）.pdfVIP

浙江康盛股份有限公司 ZHEJIANG KANGSHENG CO., LTD （注册地址：浙江省淳安县千岛湖镇康盛路268 号） 2012 年公司债券 受托管理事务报告 （2012 年度） 债券受托管理人 二〇一三年五月     重要声明 浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）编制本报告的内容及信息 均来源于浙江康盛股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“康盛股份”） 对外公布的《浙江康盛股份有限公司2012 年度报告》等相关公开信息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向浙商证券提供的其他材料。浙商证 券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容 和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，浙商证 券不承担任何责任。 1 目录 第一章 本期公司债券概况 3 第二章 发行人 2012 年度经营和财务状况 6 第三章 发行人募集资金使用情况 11 第四章 本期公司债券担保人资信情况 12 第五章 债券持有人会议召开的情况 13 第六章 本期公司债券本息偿付情况 14 第七章 本期公司债券跟踪评级 15 第八章 发行人董事会秘书及证券事务代表变动情况 16 第九章 其他情况 17 2 第一章 本期公司债券概况 一、核准文件和核准规模 本次公司债券业经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]7 号文件核准。 发行人获准向社会公开发行面值不超过 4.3 亿元（含 4.3 亿元）的公司债券。 二、债券名称 浙江康盛股份有限公司 2012 年公司债券（以下简称“本期公司债券”或“本 期债券”）。 三、债券简称及代码 12 康盛债，112095 四、发行主体 浙江康盛股份有限公司 五、债券期限 本期公司债券为 5 年期（附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回 售选择权）固定利率债券。 3 六、发行规模 本期公司债券的发行规模为 2 亿元。 七、债券利率 本期公司债券票面利率为 7.80% 。本期公司债券票面利率在债券存续期的前 3 年固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后 2 年票面年利率为债券存续期限前 3 年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后 2 年固定不变。如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期 限后2 年票面利率仍维持原有票面利率不变。  采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。 八、还本付息的期限和方式 本期公司债券按年计息，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支 付。若投资者部分或全部行使回售选择权，则回售部分债券的利息和本金在 2015 年 7 月 5 日一起支付（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日， 下同）。 本期公司债券的起息日为本期债券的发行首日，即 2012 年 7 月 5 日。本期 债券的利息自起息日起每年支付一次，