卡奴迪路：关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划.pdfVIP

广州卡奴迪路服饰股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》（证监公司字【2007 】28 号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市 公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上【2007 】39 号）、中国证券监督管 理委员会广东监管局《关于在辖区新上市公司中开展加强公司治理专项活动的通 知》（广东证监【2011 】124 号）、《关于进一步提高辖区上市公司治理水平的指 导意见》（广东证监【2012 】206 号）等文件的要求，广州卡奴迪路服饰股份有 限公司（下称“卡奴迪路”）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》 等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度， 对公司治理情况进行逐一自查，形成自查报告，对自查过程中发现的问题制定了 相应的整改计划，现报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在有待改进的地方 公司对照上市公司治理相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，经过自查，发现公司治理方面存在以下有待改进地方： （一）公司内部控制制度体系需进一步健全与完善，以提高管理效率； （二）公司董事、监事和高级管理人员应持续加强证券市场法律法规等相关 内容的学习，以增强其法律意识和规范意识； （三）公司董事会下设各专门委员会的作用需进一步充分发挥； （四）公司审计部的作用需进一步加强，充分发挥其内部监督、评价作用， 以免流于形式； （五）公司信息披露及投资者关系管理工作需要持续加强； （六）公司“三会”及相关会议与会人员的发言要点记录工作尚需加强。 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交 1 易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，不断完善公司治理结构，健 全内部控制制度体系，公司股东大会、董事会、监事会规范运作，独立董事、 董事会下属各专门委员会各司其职，不断加强公司管理，控制防范风险，在公 司治理方面基本符合相关法律法规的要求。 （一）关于公司与控股股东 报告期内，公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公 司章程》等法律法规和规范性文件的要求，规范自身行为，没有超越公司股东 大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，不存在损害公司及其他股东利益 的情形。 （二）关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《股东大会议 事规则》等相关法律法规和规范性文件的规定召开股东大会。 公司股东大会的召集、召开程序、提案的审议、投票、表决程序合法合规； 会议的记录、签署以及出席会议股东或其授权委托代理人的资格符合相关规定； 会议记录完整，保存完好；会议决议充分、及时披露；公司能够公平地对待所 有股东，特别是确保中小股东享有的平等地位，公司建立了与股东沟通的有效 渠道，保证了全体股东对公司重大事项享有的知情权和参与权。 （三）关于董事和董事会 公司第二届董事会由9 名董事组成，其中独立董事4 名，董事长1 名，董事 会的人数和构成符合法律法规的要求。原董事陈秀森先生、严炎象先生因个人原 因辞去董事一职，其中陈秀森先生仍在公司任职副总经理，《董事辞职公告》于 2012 年 4 月 14 日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（ ）、 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上公告）。公司董事会于2012 年4 月26 日召开董事会会议，审议通过了 《关于提名翁武游先生为公司董事候选人 的议案》、《关于提名荆林波先生为公司独立董事候选人的议案》，决议增补翁武 游先生为第二届董事会董事，增补荆林波先生为第二届董事会独立董事，任期与 本届董事会一致。（《第二届董事会第五次会议决议公告》，详见2012 年4 月28