上海荣正投资咨询有限公司关于公司限制性股票激励计划（修订案）之独立财务顾问报告.pdfVIP

公司简称：茂硕电源 证券代码：002660 上海荣正投资咨询有限公司 关于 茂硕电源科技股份有限公司 限制性股票激励计划（修订案） 之 独立财务顾问报告 2012 年 10 月 1 目 录 目 录2 一、释义3 二、声明 4 三、基本假设 5 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 （一）股权激励对象及分配 6 （二）授予的限制性股票数量 6 （三）股票来源 7 （四）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 7 （五）限制性股票授予价格 7 （六）激励计划的考核 9 （七）激励计划其他内容 9 五、独立财务顾问意见 11 （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 11 （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 12 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 13 （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 13 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 14 （六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 14 （七）对公司实施股权激励计划的财务意见 15 （八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 15 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 16 （十）其他 16 （十一）其他应当说明的事项 17 六、备查文件及咨询方式 18 （一）备查文件 18 （二）咨询方式 18 2 一、释义 1. 上市公司、公司、茂硕电源：指茂硕电源科技股份有限公司 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《茂硕电源科技股份有限公司限制性 股票激励计划（修订案）》 3. 限制性股票：激励对象按照限制性股票激励计划规定的条件，从茂硕电源获 得一定数量的茂硕电源股票 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额 5. 激励对象：指根据本计划规定可以参与本计划的茂硕电源员工 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 7. 授予价格：指茂硕电源授予激励对象每一股限制性股票的价格 8. 锁定期：指激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让的期限，该期 限为自激励对象获授限制性股票之日起至该限制性股票解锁之日止，按计划 规定分别为1.5年、2.5年和3.5年 9. 解锁日：指本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除 锁定之日 10.解锁条件：指根据限制性股票激励计划激励对象解锁限制性股票所必需满足 的条件 11. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法（试行）》 12. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 13.证券交易所：指深圳证券交易所 14.元：指人民币元 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由茂硕电源提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的 所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导 性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾 问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对茂硕电源股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对茂硕电 源的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风 险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本