拓尔思：信息披露事务管理制度（2012年10月）.pdfVIP

北京拓尔思信息技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2012 年10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强北京拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”） 信息披露工作，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公平性，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及本公司章程，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（包括董事、监事、高级管理人员及其他代表 公司的人员）及其股东、实际控制人等相关信息披露义务人的信息披露行为。 第三条 本制度中提及“信息”系指所有对公司股票及其衍生品种交易价 格可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及 “披露”系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息， 并送达监管部门备案。 第四条 公司及相关信息披露义务人依法披露的信息应真实、准确、完整， 不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事、监事、高级管理人员应保证公司所披露的信息真实、准确、完 整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应在公告中作出相应声明 并说明理由。 第五条 公司及相关信息披露义务人应及时、公平地披露所有对公司股票 及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大信息。不得做选择性信息披露， 不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的 不公平。 第六条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其 他知情人在信息披露前，应将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公 开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 1 第七条 公司董事、监事、高级管理人员以及其他公司核心人员不得在相 关网站、博客、微博等非正式渠道泄漏未公开的重大信息。 第八条 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应主动配合公司 做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所 作出的承诺。 第九条 公司及相关信息披露义务人应将公告文稿和相关备查文件在第 一时间报送深圳证券交易所，报送的公告文稿和备查文件应符合其相关要求。公 司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒 体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何其他方式透露、泄 漏未公开重大信息。公司董事、监事及高级管理人员应遵守并促使公司遵守前述 规定。 第十条 公司及相关信息披露义务人须关注公共媒体关于本公司的报道， 以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规 定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，按照深圳证券交易所 的相关规定和要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，并及时履行 报告、公告和回复深圳证券交易所问询的义务。 第二章 信息披露的内容 第一节 定期报告 第十一条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。年度报告应 在每个会计年度结束之日起4 个月内，中期报告在每个会计年度的上半年结束之 日起2 个月内，季度报告应在每个会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月 内编制完成并披露，公司第一季度报告披露时间不得早于公司上一年度的年度报 告披露时间。 第十二条 定期报告应当按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定编 制并披露。 第十三条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监 事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政 2 法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的 实际情况。