万 力 达：投资者关系管理制度（2012年9月）.pdfVIP

珠海万力达电气股份有限公司 投资者关系管理制度 珠海万力达电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为推动公司完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，进一步 保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完 善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称“公司法”）、《中华人民共和 国证券法》（下称“证券法”）、《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、规 范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场 营销的原理加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和 认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化的战略管理行为。 本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股东、债权人及公司发行的其他 有价证券的投资者。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，保障机构、专业和个人投资者享有同等的知情权及其他合法权益， 避免进行选择性信息披露。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、及时、真实、准确、完整地介 绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第八条 投资者关系管理工作的目标为：通过充分的信息披露，加强与投资 者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；建设尊重投资者、尊重市场的企业 文化；实现公司价值最大化和股东利益的最大化。 第九条 公司受到中国证监会行政处罚或深圳证券交易所公开谴责的，应当 在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原 1 珠海万力达电气股份有限公司 投资者关系管理制度 因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、 受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公 开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示公告。 第二章 投资者关系管理负责人 第十条 公司董事长为投资者关系管理的第一责任人。公司董事会秘书作为 投资者关系管理的具体负责人协助董事长做好投资者关系管理工作，并设具体部 门承办投资者关系的日常管理工作。投资者关系管理的工作内容主要为： 1、 公司的发展战略,包括公司所处行业的发展方向、公司竞争战略和公司 职能战略； 2、 公司的经营、管理、财务及运营过程中的其它信息，包括：公司的生产 经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资及其变化、重大重组、对外合作、 财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大 会等公司运营过程中的各种信息； 3、 企业文化； 4 、公司外部环境及其他信息，包括但不限于企业市场竞争环境变化以及产 业政策等变化对企业的影响等。 5、对公司有重要意义或投资者关心的其他信息。 第十一条 投资者关系管理负责人具体负责公司投资者关系管理工作，投资 者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情 况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。其下设具体负责投资者 关系日常管理的部门之主要职责有： 1、信息沟通：按照监管部门的要求协助公司有关部门及时准确地进行信息 披露；整合投资者所需要的信息并予以公布；根据公司情况，定期或不定期举行 分析师会议、网络会议及网上路演，邀请新闻媒体、证券分析师及投资者参加， 回答分析师、投资者和媒体的咨询；收集公司在册和潜在投资者的相关信息，将 投资者对公司的评价及期望及时传递到公司董事会及其他决