新天科技：关于“加强上市公司治理专项活动”的自查事项报告.pdfVIP

河南新天科技股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的自查事项报告 河南新天科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新天科技”）根据中国 证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字【2007】28 号）和中国证券监督管理委员会河南监管局《关于在河南 辖区新上市公司开展公司治理专项活动的通知》（豫证监发 【2011】239 号）文 件精神，并根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规以及《公司章程》、 三会议事规则等内部规章制度中建立完善公司治理结构和公司规范运作的要求， 成立了以公司董事长为第一负责人的公司治理专项工作小组，全面开展了公司治 理自查工作，现将公司本次自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 河南新天科技股份有限公司前身河南新天科技有限公司（以下简称“新天有 限”）成立于2000年11月2日。2010年6月8 日，以截止2010年4月30日新天有限的 账面净资产值84,405,838.91元人民币为折股依据，将其中的56,680,000元折为 股份公司的股本56,680,000股，每股一元，其余27,725,838.91元记入资本公积， 新天有限整体变更为股份有限公司，取得郑州市工商行政管理局颁发的注册号为 410199000001720的《企业法人营业执照》，公司注册资本为人民币5,668万元。 2011年8月，经中国证券监督管理委员会《关于核准河南新天科技股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1236号）文核 准，公司首次向社会公众公开发行19,000,000股人民币普通股股票，公开发行完 1 成后，公司股本由5,668万元增加至7,568万元。经深圳证券交易所《关于河南新 天科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2011]266 号文）同意，公司股票于2011年8月31日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，证 券简称：新天科技，股票代码：300259。2011年9月20 日，公司完成了工商变更 登记手续，取得了郑州市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 2012年5月18日，经公司2011年年度股东大会审议通过，公司以总股本7,568 万股为基数向全体股东每10股转增10股，共计转增7,568万股，转增后公司总股 本增加至15,136万股。2012年6月1日，公司完成了工商变更登记手续，取得了郑 州市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 2、目前基本情况 公司中文名称 河南新天科技股份有限公司 公司英文名称 HENAN SUNTRONT TECHNOLOGY CO., LTD. 中文简称 新天科技 英文简称 XINTIAN TECHNOLOGY 法定代表人 费战波 公司注册地址 郑州高新技术产业开发区国槐街19 号 注册资本 壹亿伍仟壹佰叁拾陆万圆整 公司类型 股份有限公司（上市） 营业执照注册号 410199000001720 开发、研制、生产、销售电子仪器、仪表、电子元器件、计 算机外部设备及软件；计算机网络工程。（上述国家有专项 经营范围 规定除外）。经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企 业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务， 但国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除外。 邮政编码 450001 公司网址 公司电子邮箱 xtkj@ 2 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实