中核科技：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

中核苏阀科技实业股份有限公司第五届董事会第九次会议 2011 年度内部控制自我评价报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏负连带责任。 为加强内部控制，防范经营管理风险，规范企业运作，切实保护股东的合法权益，促进公 司可持续健康发展，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委颁布的《企业内部 控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的 要求，公司对2011 年度公司内部控制制度建设的合理性、全面性及实施的有效性进行了全面 检查，自我评估报告如下： 一、 公司内部控制基本情况 公司根据《公司法》、《公司章程》和国家有关部门颁布的法律法规等制度，不断完善法人 治理结构，设立及优化调整了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构和内控体系。公司 股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构运行规范，议事规则明确， 形成了决策、执行、监督等方面的职责权限分工和科学有效的制衡机制。公司内部控制制度覆 盖了公司业务活动各个环节，建立了覆盖法人治理、内部经营等一系列运营环节的内部控制制 度体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全完整、会计信息真实完整提供了合理保障。 2011 年，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、江苏省证监局等监管部门以 及公司董事会对内部控制的要求，公司进一步完善了内部控制以及风险控制体系，加强和规范 公司风险管理、合规管理、内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业稳步 可持续发展。 （一）公司内部控制的组织架构情况 1 中核苏阀科技实业股份有限公司第五届董事会第九次会议 2011 年度内部控制自我评价报告 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法 权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，能够确保所有股 东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2 、公司董事会是公司经营的决策机构，董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决 策权。 董事会建立了审计、薪酬与考核、战略发展三个专业委员会，提高董事会运作效率。董事 会9 名董事中，有3 名独立董事。除战略发展委员会主任由公司董事长担任外，独立董事担任 其他二个专业委员会的负责人，公司董事会专业委员会制定了议事规则，规定相关重大事项首 先都要经过专业委员会通过然后才提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。对公司 内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。 其中审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，重点关注公司财务状况、 内控及风险防范。 董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。 3、公司监事会是公司的监督机构，监事会对股东大会负责，对董事、总经理及其他高管 人员的履职情况及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。 4 、公司管理层具体负责落实组织实施股东大会、董事会决议事项。根据国家有关法律法 规和公司章程，公司在业务流程各个层面相应建立了比较完善的内部控制制度，明确了工作职 责和执行、监督等方面的职责权限。通过公司管理层的指挥、协调、管理、监督，确保有效的 履行经营管理职责与权限，保证公司的正常经营运转。 5、公司与大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全分开，也保 证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 2 中核苏阀科技实业股份有限公司第五届董事会第九次会议 2011 年度内部控制自我评价报告 上述公司内部控制的组织架构 ，建立了股东大会、董事会、监事会及公司经理层为主体 结构的决策、执行和监督体系，明确了各部门、子公司的职责，形成了各司其职、各负其责、 相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司组织结构图如下：