中恒电气：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

杭州中恒电气股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 报告期内，杭州中恒电气股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，依据《企业内部控制基本规范》及 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，不断建立健全公 司内部控制制度，提高公司治理水平，进一步规范公司运作。现对2011 年度公 司内控制度的执行情况报告如下： 一、公司基本情况 经2001 年6 月29 日浙江省人民政府企业上市工作领导小组出具的《关于同 意变更设立杭州中恒电气股份有限公司的批复》（浙上市【2001】43 号文）批准， 由杭州中恒电讯设备有限公司原股东作为发起人，以2001 年3 月31 日为审计基 准日，以经浙江天健会计师事务所有限公司《审计报告》（浙天会审【2001】第 686 号）确认的净资产5,000 万元为基准，按1:1 比例折股整体变更设立杭州中 恒电气股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]161号文核准，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,680 万股于2010 年3 月5 日在深圳证券交易所上市， 证券简称“中恒电气”，股票代码002364。 企业法人营业执照注册号：330000000036983。 注册地址：杭州市高新区之江科技工业园东信大道69 号。 法定代表人：朱国锭 2011 年5 月10 日，公司2010 年度股东大会审议通过《公司2010 年度利润 分配方案》，以2010 年12 月31 日总股本66,800,000 股为基数，每10 股派发现 金股利2 元（含税），计13,360,000.00 元（含税），剩余未分配利润留存以后年 度分配；以资本公积金转增股本每10 股转增5 股，计33,400,000 股，每股面值 1 元，计 33,400,000 元，转增后公司总股本由目前的 66,800,000 股变更为 100,200,000 股。 中恒电气主要从事高频开关电源系统的研发、生产、销售和服务，主要产品 为通信电源系统、电力操作电源系统。中恒电气主要产品通信电源系统和电力操 作电源系统已广泛应用于通信网络、电网、电厂、铁路、轨道交通、采矿、冶金、 石化等领域。 公司基本组织架构：股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行 机构，总经理负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机构。公 司下设董事会办公室、审计部、综合行政部、财务部、人力资源部、通信市场部、 电力市场部、开发部、质量部、工程技术部、计划部、采购部、制造部等部门。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司 盈利能力，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》和其他相关法律、法规、规章、以及《杭州中 恒电气股份有限公司章程》等有关规定，按照建立现代企业制度的要求，在董事 会、管理层及公司员工的共同努力下，公司已经建立起一套较为有效的内部控制 体系，从公司治理层面到各业务流程层面均建立了内部控制制度及必要的内部监 督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完 整提供了合理、有效的保障。 （一）内部控制的目标 2011 年度，公司参照财政部《企业内部控制基本规范》及深交所《上市公 司内部控制指引》等相关规定。继续对公司的内控体系进行持续的改进及优化， 以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求，公司的内部控制基本达到以下目 标： 1、建立和完善符合现代管理要求的法人结构及内部组织结构，形成科学的 决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理合法合规和公司经营管理目 标的实现； 2、建立行之有效的多级风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务 活动的健康运行； 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时纠正可能出现的各种错误、舞弊行为， 保护公司财产的安全、完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质 量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。公司内部控制贯穿公