梅安森：关于2011年度内部控制的自我评价报告.pdfVIP

2011 年度内部控制自我评价报告 重庆梅安森科技股份有限公司 关于2011年度内部控制的自我评价报告 重庆梅安森科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)根据《公司法》、《证券 法》、《会计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《关于 做好上市公司2011 年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规的相关规定，按照本公司董 事会及其下设审计委员会的要求，由审计部组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、 控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对公司2011 年度的内部控制的有效性进行了评 估。 本公司审计部组织有关部门和人员，考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、 风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求，严格执行了必要的内部控制评 价程序，具体包括观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等审计程序。 本公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适 应和成本效益的原则，在公司内部的各个业务环节建立了有效的内部控制，基本形成了健全 的内部控制系统。评估情况如下： 一、公司的基本情况 本公司系在重庆梅安森科技发展有限责任公司的基础上整体变更设立的股份有限公司， 于2010 年2 月2 日取得了重庆市工商行政管理局颁发的股份公司企业法人营业执照。经中国 证券监督管理委员会证监许可［2011］1640 号文核准，公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）1,467 万股，并于2011 年11 月2 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，股票简称“梅安 森”，股票代码 “300275”，发行后总股本5,867 万股。 按营业执照，公司的经营范围为：一般经营项目：计算机软件开发，计算机网络技术开 发、计算机硬件、矿山专用设备、建材（不含危险化学品）的开发、制造、销售、技术咨询 及技术服务、电气机械及器材、配电开关控制设备的研究、开发、制造、销售及技术服务， 通信设备及器材（不含卫星地面发射和接收设备）的制造、销售及技术服务，销售五金。（以 上经营项目法律、法规禁止的，不得经营；法律、法规规定需审批或许可的，取得审批或许 可后，方可经营。） 二、内部控制制度主要要素的实际状况 (一) 内部环境 - 1 - 2011 年度内部控制自我评价报告 1. 公司治理与组织架构 公司已经根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及规范性文件的要求，建立健全了 股东大会、董事会、监事会、独立董事以及相关的议事规则或者工作制度。公司治理结构完 善，股东大会、董事会、监事会分别为公司的最高权力机构、主要决策机构和监督机构，三 者与公司管理层共同构建了分工明确、相互配合、相互制衡的运行机制。 目前，本公司各项制度基本完备，先后制订了：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《累积投票制实施细则》、《董事会 决策权限》、《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作 细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《会计制度》、 《财务管理制度》、《内部控制制度》、《内部审计制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易决 策制度》、《募集资金管理办法》等一系列的规章制度。上述制度为公司法人治理的规范化运 行提供了进一步的制度保证。 股东大会、董事会、监事会均能按照《公司法》及公司章程的要求履行各自的权利和义 务，均能按照有关法律、法规和《公司章程》规定的职权及各自的议事规则独立有效地运作， 没有违法、违规的情况发生。 公司组织机构图如下： 股东大会 战略委员会 监事会 薪酬与考核委员会 董事会 提名委员会