普洛股份：内部控制自我评价报告.pdfVIP

普洛股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，现将公司20 11 年度内部控制情 况自我评价如下： 一、公司内部控制综述 （一）历史沿革 1、1997 年5 月9 日，公司在深圳证券交易所挂牌上市。 2 、2001 年12 月28 日，在股权转让的基础上，公司进行重大资产置换，原有的商 业性资产与医药化工资产进行置换。经营主业发生根本性的变化，由商业零售业转为 医药化工业，实现了产业结构调整的目标，具有稳步发展，持续经营的能力。 3、2006 年2 月15 日，公司实施股权分置改革，彻底解决了公司治理缺乏共同利 益基础的制度障碍。尊重中小股东，增加公司透明度，密切与投资者的关系，是公司 治理的长远理念。 4 、公司股本变动情况 股本总额 时间 变动原因 （万股） 1997 6,300 公开发行3,000 万股社会公众股，募集设立股份有限公司 以1997 年末6,300 万元总股本为基数，按每10 股转增2 股的比例，共 1998 7,560 增加股本1,260 万元 以1998 年末7,560 万元总股本为基数，按每 10 股送红股2.5 股、转增 5.5 股的比例，共增加股本6048 万元； 以公司1997 年末6,300 万股为基数，按每 10 股配售3 股；以 1998 年 1999 14574.9230 末7,560 万股为基数，按每 10 股配售2.5 股；以实施 1998 年度送、转 分配方案后股本总数13,608 万股为基数，按每10 股配售1.388889 股的 比例向全体股东实施配股，共增加股本966.923 万股 2007.4 17115.7124 向社会公开增发25,407,894 股，股本增至171,157,124 元 以公司2007 年增发后的总股本 171,157,124 股为基数，向全体股东每 2007.7 25673.5686 10 股送红股3 股（51,347,137.2 股）、转增2 股（34,231,424.8 股），共 增加股本85,578,562 股，股本增至256,735,686 元。 （二）公司内部控制组织架构 公司按照有关法律法规和 《公司章程》的规定，建立健全了法人治理结构，并根 据公司实际，设立了符合公司生产经营管理需要的组织机构，科学地划分职责和权限， 1 形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的工作机制，有效保证了公司内部控 制制度的贯彻执行。公司组织架构如下： 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 战 审 提 薪 总经理 略 计 名 酬 委 委 委 委