天保基建：关于公司内部控制的自我评价报告.pdfVIP

天津天保基建股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 在董事会、监事会、管理层及全体员工的共同努力下，公司 已经建立起一套比较完整且运行有效的内部控制体系，从公司治 理层面到各业务流程层面均建立了系统的内部控制制度及必要 的内部监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务 报告及信息的真实完整、经营效率和效果的提高提供了合理保 障。 2011 年，公司作为证监会内控规范建设试点单位之一，于3 月份启动了内控规范建设工作。为应对五部委的监管要求，以及 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的相关要 求，同时基于加强和规范内控，全面提升公司经营管理水平和风 险防范能力，促进可持续发展的需要，公司依据已制定的内部控 制规范实施工作方案持续开展相关工作。内控规范实施坚持以风 险导向为原则，对公司的内部控制体系进行持续的改进及优化， 以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求；通过组织公司及 各下属公司对内控设计及执行情况进行系统的自我评价，对涵盖 内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素 的具体内容进行评价，同时通过风险识别、风险分析、内部审计 等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评 价。具体评价结果阐述如下： 1 一、内部环境 1. 治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规 章的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了股东 大会、董事会、监事会和管理层在决策、执行、监督等方面的职 责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 （1 ）股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利， 依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表 决权。 （2 ）董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。 董事会建立了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会， 有效提高董事会运作效率。董事会7 名董事中，有 3名独立董事， 独立董事担任各个专业委员会的召集人，涉及专业的事项首先要 经过专业委员会通过后提交董事会审议，以利于独立董事更好地 发挥作用。 （3）监事会对股东大会负责，按照《公司章程》、《监事会 议事规则》，对公司财务和高管履职情况进行检查监督。监事会 由3名监事组成，其中2 名由股东代表担任，1名由职工代表担 任。 （4 ）管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主 持企业日常经营管理工作。 2 （5 ）公司坚持与控股股东及其关联企业在业务、人员、资 产、机构及财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业 务及自主经营能力。 2. 机构设置及权责分配 公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确 职责权限，将权利与责任落实到各责任部门。 （1 ）董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会 下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内 部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，指导及协调内部审 计及其他相关事宜等。 （2 ）监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。 （3）管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 （4 ）公司建立了的管理框架体系包括综合管理部、证券事 务部、拓展研发部、市场销售部、客户服务部、项目发展部、运 营管理部、工程技术部、计划财务部，明确规定了各部门的主要 职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控 制体系，为公司组织项目建设、扩大规模、提高质量、增加效益、 确保安全等方面都发挥了至关重要的作用。同时，公司对控股子 公司的生产经营计划、人员配备、财务核算等进行集中统一管理， 以防范风险。 3 公司内部组织结构图 天津天保基建股份有限公司 土 项 运 工 工 客 证 市 综 计 地 目