同力水泥：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

河南同力水泥股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》（以下简称“《基本规范》”）、《企业 内部控制评价指引》（以下简称“《评价指引》”）及深圳证券交易所《上市公 司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，结合自身所处行业特点，河 南同力水泥股份有限公司（下称“公司”）进一步健全和完善了内部控制制度， 建立了整体有效的内部控制体系，并确保各项制度得到有效贯彻执行。现就公司 2011年度内部控制情况做出自我评价如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公 司董事会负责建立健全并有效实施内部控制；监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督；经营层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标：保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业经营目标的实现。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司内部控制评价工作由董事会审计委员会领导，成立内部控制评价小组， 组织实施内部控制自我评价工作。内部控制评价小组由公司董事会和审计委员会 成员、经营层、审计部和相关职能部门人员组成。 评价小组制定评价总体方案，根据内部控制评价范围编制评价工作具体计 划和评价办法，按照“统一领导，分级管理”的原则，围绕内部环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对公司内部控制设计与运行情况进行 全面评价。 在评价过程中，评价小组及时向审计委员会汇报评价工作的进展情况，审 计委员会对评价的方法、标准、程序以及评价的初步结果进行讨论。评价小组编 制的内部控制评价报告经审计委员会审议通过后提交董事会。公司内部控制评价 报告经董事会会议审议通过后对外披露。 三、内部控制体系 2011年度，公司遵循内部控制评价原则，围绕内部环境、风险评估、控制 活动、信息与沟通、内部监督五要素对公司内部控制设计和运行情况进行评价。 （一）内部环境 1、组织架构 （1）公司治理结构 公司依照《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、 《上市公司治理准则》等有关法律规章及中国证监会、深圳证券交易所的有关规 定建立了规范的公司治理结构和议事规则，主要制度包含《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理议事规 则》《董事会战略委员会议事规则》、 《董事会提名委员会议事规则》、《董事 会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《全面风险 管理委员会议事规则》等。 公司建立了较为完善的公司治理结构，设立股东大会、董事会、监事会作 为公司的权利机构、执行机构和监督机构，各机构之间相互独立，相互制衡，权 责明确。 股东大会是公司最高权力机构，决定公司的经营方针和投资计划，审议批 准公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、弥补亏损方案、变更募 集资金用途等事项；对公司增、减注册资本，发行公司债券等做出决议；选举和 更换非由职工代表担任的董事、监事；审议批准董事会、监事会报告等。 董事会是公司的决策机构，负责执行股东大会做出的决议，向股东大会负 责并报告工作；在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购和出售资产、 资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项；决定公司内部管理机构的设 置，聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员。公司董事会由 七名董事组成，其中三名独立董事，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会等五大专业委员会。 监事会是公司的监督机构, 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出 书面审核意见；检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行 监督，对违反法律、行政法规、本公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理 人员提出罢免的建议。公司监事会由三名监事组成，其中一名职工监事。 经理层对董事会负责，公司总经理在董事会领导下全面负责公司日常经营 管理及发展事务，督导各职能部门的工作，评估各部门工作成效，协调各部门关 系。 （2）公司内部控制的组织架构 公司根据实际情况，建立了以股东大会、董事会、监事会及公司管理层为 主体