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凯迪电力内部控制自我评价报告 武汉凯迪电力股份有限公司 内部控制自我评价报告 武汉凯迪电力股份有限公司董事会 2012年2月28日 0 凯迪电力内部控制自我评价报告 目 录 一、公司内部控制综述 2 （一）公司的治理结构 2 （二）公司治理制度的建立健全情况 3 （三）内部审计部门的设立、人员配备及工作情况 5 二、重点控制活动 7 （一）对控股子公司的内部控制情况 7 （二）、关联交易的内部控制 8 （三）、对外担保的内部控制 8 （四）、信息披露的内部控制 9 （五）、内部监督 9 （六）、重大投资的内部控制 9 三、公司内部控制存在的问题及整改计划 10 四、企业内部控制有效性的总体评价 10 五、监事会对公司内部控制自我评价的意见 10 六、独立董事对公司内部控制自我评价的意见 11 1 凯迪电力内部控制自我评价报告 武汉凯迪电力股份有限公司 2011年内部控制自我评价报告 为加强公司内部控制，保障公司资产的安全和完整，促进公司规 范运作和健康发展，保护投资者合法权益，公司根据财政部、审计署、 保监会、银监会、证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及相 关配套指引的要求，结合本公司的实际情况，对内部控制进行了自我 检查和评价，现将评价结果报告如下： 一、公司内部控制综述 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规 的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东 大会、董事会、监事会等机构的规范运作，维护了投资者和公司利益。 （一）公司的治理结构 1、法人治理结构 公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三 会一层”的公司治理结构，分别行使决策、管理、监督、执行的职责。 各机构在日常运行中形成了有效的职责分工和制衡机制，确保了公司 的科学决策和规范运作，保证了股东大会决议和董事会决议的有效执 行。 （1 ）公司股东大会是公司的权力机构，严格按照《公司章程》、 《股东大会议事规则》等制度的规定履行职责,股东大会的召集、召 开和议事程序合法合规，保证了股东大会的规范运作和科学决策；确 保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,行使自己的权利。 （2 ）公司董事会对股东大会负责。董事会严格按照《公司章程》、 《董事会议事规则》等法律、法规和制度，在股东大会授权范围内行 使职权执行股东大会各项决议，并负责内部控制制度的建立健全和有 效实施。 公司董事会下设审计委员会、提名和薪酬与考核委员会、战略发 展和规划委员会三个专门委员会。报告期内，其在职责范围内对公司 的重大经营决策及内部控制管理等方面提供了专业意见，为公司的健 2 凯迪电力内部控制自我评价报告 康发展起到了积极的作用。 （3）监事会对股东大会负责。监事会严格按照《公司章程》、《监 事会议事规则》等制度的规定履行职责，定期检查公司的财务情况， 对董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （4 ）经理层负责组织实施股东大会、董事会的决议事项，管理公 司的日常事务，保证公司的正常经营运转。 2、公司组织机构的建立情况 公司按照现代企业管理要求，建立了权责分明、相互制约、相互 监督的组织机构。公司明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立 相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，确保了各部门在自己的 权责范围内履行各项职责。