深圳前海华德赢资本管理有限公司宣传推介制度.PDFVIP

深圳市前海华德赢资本管理有限公司 宣传推介制度 深圳市前海华德赢资本管理有限公司 宣传推介制度 第一章 总则 第一条为了进一步规范本公司基金产品的宣传与推介，使本公司的基金产品 能够符合在社会上进行推广的条件， 我司现根据《私募投资基金监督管理暂行 办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律法 规规定，制定本制度。 第二章 推介对象 第二条 公司应当向特定对象推介私募基金，未经特定对象调查程序，不得 向任何人推介私募基金。 第三条 公司应当在向投资者推介私募基金之前采取由公司基金运营部制作 的调查问卷履行特定对象调查程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行 评估，投资者签字承诺其符合合格投资者标准。 第四条 通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金时，公司基金运营部应 当设置在线特定对象调查程序，投资者承诺其符合合格投资者标准。前述调查认 定程序包括但不限于： （一）投资者如实填报真实身份信息及联系方式； （二）募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息； （三）投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议； （四）投资者阅读并确认其自身符合 《暂行办法》第三章关于合格投资者的 规定； （五）投资者在线填写风险识别能力和风险承担能力调查问卷； （六）募集机构根据调查问卷及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力 和风险承担能力。 1 深圳市前海华德赢资本管理有限公司 宣传推介制度 第三章 推介的载体 第五条 推介材料由公司公司基金运营部制作和使用，公司应保证进行推介 的材料内容真实、完整、准确。 第六条 公司应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立 科学有效的私募基金风险评级标准和方法，公司基金运营部应当根据私募基金的 风险类型和评级结果，制作推介材料向投资者推介与其风险识别能力和风险承担 能力相匹配的私募基金。 第七条 公司制作推介材料的内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于： （一）私募基金的名称和基金类型； （二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描 述； （三）私募基金托管人名称（如无，应以显著字体特别标识）； （四）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况； （五）私募基金收益与风险的匹配情况； （六）私募基金的特殊风险揭示； （七）私募基金募集结算资金专用账户信息； （八）投资者承担的主要费用及费率； （九）私募基金承担的主要费用及费率； （十）私募基金信息披露的内容、方式及频率； （十一）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅； （十二）中国基金业协会规定的其他内容。 公司应当采取合理方式向投资者揭示风险，确保推介材料中的相关内容清晰、 醒目。 第八条 公司不得通过下列媒介渠道推介私募基金： （一）公开出版资料； （二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； 2 深圳市前海华德赢资本管理有限公司 宣传推介制度 （三）未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会； （四）海报、户外广告； （五）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； （六）公共网站链接广告、博客等； （七）未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网 媒介； （八）未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；