论并入提单仲裁条款对提单持有人的效力研究.pdf

国际私法专题二：国际民商事争议解决机制研究 论并入提单仲裁条款对提单持有人的效力 口邓 瑾’ 内容摘要并入提单的仲裁条款通常存在于根据租船合同签发的提单中。根据租船合同签发 的提单，出租人通常具有承运人的法律地位，出租人为了使其根据提单对货物运输承担的义务和 享有的权利尽可能的与租船合同一致，常常在提单中订入援引租船合同某些规定的条款，称为“并 入条款”．并入提单的仲裁条款对提单持有人具有效力。在形式上，提单持有人的签字不是对其 生效的前提条件．在合意上，提单持有人表现出的是默示的合意。 仲裁条款的效力也可以说是一项有效仲裁条款的意义所在。一项有效的仲裁条款严格约束了 当事人在发生纠纷后必须通过仲裁方式解决；一项有效的仲裁条款可以排除有关国家法院的管辖 权j一项有效的仲裁条款是有关仲裁机构行使仲裁管辖权的依据；一项有效的仲裁条款也是有关 当事人申请有关国家的法院强制执行仲裁裁决的依据。①类似地，租船合同中的仲裁条款在成功 并入提单以后，再根据并入提单仲裁条款的法律适用规则选择适当的法律对并入提单仲裁条款的 效力进行判断，如果得出结论是一项有效的并入提单的仲裁条款，它同样也具有上面所论述的效 力与意义。但是，并入提单的仲裁条款实质上是租船合同双方的当事人签订的，它是通过提单中 的“并入条款”才并入到提单中的，提单持有人并没有参与并入提单仲裁条款的协商与签订，那么 并入提单的仲裁条款对提单持有人是否有约束力? 一、并入提单仲裁条款对提单持有人有效的条件 (一)“并入条款，，的表述足够广泛 美国法院认为，当并入条款的表述足够广泛时圆，并入提单的仲裁条款可以约束作为第三人 运到美国，货物在途中受损。租船合同中规定：“任何与合同有关的争议都必须提交仲裁。’’提单 中表明：“与租船合同共同使用。”提单持有人向关国地区法院起诉土耳其承运人，要求赔偿。提 单持有人认为，并入提单中的仲裁条款只约束船东与租船人，不能约束作为第三人的提单持有人。 而法院则认为，提单中的并入条款规定：“租船合同中的所有术语、条件、条款和例外均并入提 单。”，其表述已经足够广泛。而且租船合同中也没有限定仲裁条款仅适用于租船合同的当事人 船东与租船人。因此，法院驳回了原告提单持有人的起诉。 如果租船合同中的仲裁条款限定，船东与租船人产生的争议才提交仲裁，那么即使并入条 。武汉大学法学院2008级国际私法博士研究生。 。参见谢石松著：‘国际民商事纠纷的法律解决程序》，广东人民出版社1996年版，第112~115页。 broad’，笔者将其翻译为“足够广泛”。主要是指“并入条款”中的“所有”等措辞。 。“sufficiently 亩See223E AMC 1340(S．D．N．Y1963)． Supp．871，1965 516 2008全国博上生学术论坛(国际法)论文集 款的表述像上文那样详尽广泛，也不能约束提单持有人。虬一种特殊的租船合同——绷约生产交 YorkProduce time 易定期租船合同(New charter)中的仲裁条款仅约束船东与租船人。 Exchange @因此，并入了该合同的提单的持有人是不受这个并入提单仲裁条款约束的。 (二)提单持有人能够了解租船合同仲裁条款的内容 在提单转让时附上了意图被并入的租船合同，从而使提单持有人能够了解并入提单仲裁条款 的内容，这时并入提单的仲裁条款对提单持有人才具有约束力。在2000年我国一家土特产进出 口公司与日本公司的外贸交易案中@，并入条款规定：“租船合同中的所有条款、责任、免责包括 适用的法律和仲裁条款并入提单。”提单还载明：“与租船合同共同使用。”但实际上，租船合同 并未与提单一并转让。由于货损，提单持有人向海事法院起诉。但提单中并入了仲裁条款，引起 了管辖权的争议。海事法院认为，本案的提单虽然并入了租船合同的仲裁条款，但租船合同及其 仲裁条款并未为提单持有人所知，对提单持有人没有约束力。 (三)提单持有人明示接受仲裁条款 提单