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湖北祥云（集团）化工股份有限公司 股票发行情况报告书 住所：湖北省武穴市田镇盘塘 主办券商 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 2017年12月 目 录 一、本次发行的基本情况 4 二、发行前后相关情况对比 14 三、新增股份限售安排 19 四、股票发行认购协议中的特殊条款 19 五、公司等相关主体及本次股票发行对象是否存在属于失信联合惩 戒对象的情况 25 六、公司是否存在关联方资金占用、违规对外担保等违规行为的情 况 26 七、本次股票发行募集资金用途是否涉及宗教投资、投向房地产业 务、购置工业楼宇或办公用房的情况28 八、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见28 九、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见38 十、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明40 十一、备查文件目录 43 1 释 义 项目 释义 公司、发行人、 指 湖北祥云（集团）化工股份有限公司 祥云股份 新宇鼎韵 指 新余新宇鼎韵投资管理合伙企业（有限合伙） 啃哥壹号 指 新余新鼎啃哥壹号投资管理合伙企业（有限合伙） 御风九鼎 指 苏州御风九鼎投资中心（有限合伙） 川创投九鼎 指 成都川创投九鼎股权投资基金合伙企业（有限合伙） 苏州寒武九鼎 指 苏州寒武九鼎投资中心（有限合伙） 嘉兴嘉禾九鼎 指 嘉兴嘉禾九鼎投资中心（有限合伙） 嘉兴嘉盛九鼎 指 嘉兴嘉盛九鼎投资中心（有限合伙） 苏州惠康 指 苏州惠康投资中心（有限合伙） 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司-豪石九鼎新三板私募 豪石九鼎 指 基金 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司-九鼎新三板1号私募 九鼎新三板1号 指 基金 中金智合 指 北京中金智合创业投资中心（有限合伙） 中金汇金 指 北京中金汇金创业投资中心（有限合伙） 中金源合 指 北京中金源合创业投资中心（有限合伙） 上海榕悦投资 指 上海榕悦投资中心（有限合伙） 东江云1号 指 思嘉投资管理（浙江）有限公司-东江云1号新三板基金 董事会 指 湖北祥云（集团）化工股份有限公司董事会 2 股东大会 指 湖北祥云（集团）化工股份有限公司股东大会 本次股票发行 指 祥云股份2017年第1次股票发行 主办券商 指 申万宏源证券有限公司 会计师事务所 指 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 律师事务所 指 国浩律师（上海）事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限公司 《公司章程》 指 《湖北祥云（集团）化工股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2013年修订）》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2014年修订）》 《投资者适当 指 《全国中小企业股份转让系统