2008年保荐代表人胜任能力考试大纲与2007对比.pdfVIP

投行家园论坛 2008年保荐代表人胜任能力考试大纲 （与2007年大纲的对比，黄色为新增内容，红色为删除内容） 第一部分 证券综合知识 第一章 保荐制度及执业规范 第一节 保荐人和保荐代表人的注册登记与除名 掌握保荐人、保荐代表人注册登记的条件和程序，保荐人、保荐代表人从名单中去 除的情形。 第二节 保荐人和保荐代表人的职责 掌握保荐人和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的职责。 第三节 保荐工作规程 掌握保荐工作需要建立的相关体系和制度，开展保荐工作的相关要求。 掌握保荐人和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告和发行上市推荐 时相关报表的填报要求。 第四节 执业规范 掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则；熟悉证券行业诚信 建设的主要内容和实施举措。掌握证券从业人员的行为规范、行为准则的主要内容，保 荐工作过程中当事人的相关责任。 第二章 金融基础知识 第一节 货币供求 掌握货币需求和货币需求量的概念，熟悉货币需求量的决定机制及相关理论。掌握 货币供给和货币供应量的概念，我国的货币层次划分，货币均衡的概念，货币失衡的两 种状况，通货膨胀的定义。熟悉通货膨胀的类型和原因，消费价格指数的概念，通货紧 缩的概念，当前全球通货膨胀情况。 - 1 - 投行家园论坛 掌握存款乘数、货币乘数、原始存款、派生存款、基础货币的基本含义。熟悉存款 货币创造的过程。 第二节 金融机构 掌握我国金融机构的种类，中央银行的类型和职能。熟悉中国人民银行、国家外汇 管理局、中国银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的历史沿革、主要职责 和组织机构特点。 掌握中央银行的资产负债业务，基础货币的概念和运用，中央银行体制下货币创造 的机制。 掌握我国商业银行的性质、特征、构成类型和组织机构。 掌握我国政策性银行、保险公司、信托投资公司、金融租赁公司、财务公司、邮政 储蓄机构和信用合作组织等金融机构的概念、特征、分类和业务范围。 掌握境内外资金融机构的审批条件、市场准入，熟悉境外中资金融机构的发展与监 管。 熟悉金融资产管理公司的组建背景、目的、性质及其管理体制。熟悉商业银行设立 基金管理公司的规定。 第三节 金融市场与金融业务 掌握商业银行资产、负债和资本的构成，银行账户、票据、银行卡的概念、分类， 资金结算的方式，我国商业银行主要贷款分类、期限及利率，按风险程度对贷款进行的 分类。熟悉商业银行的成本管理，中间业务、网上银行业务和表外业务的概念、分类及 风险，商业银行派生存款创造功能。 掌握保险、保险市场的概念和分类。熟悉保险产品、保险合同和保险费的概念、分 类和特点。熟悉保险资产管理公司的相关规定。掌握保险机构投资者的股票投资和企业 债券投资的相关规定。 熟悉信托投资公司的主要业务（含证券业务）和有关法律法规。 掌握同业拆借市场的概念、特点和类型。熟悉我国同业拆借市场的历史沿革、特点、 类型和作用，全国银行间同业拆借市场的特点，银行间拆借利率的作用、形成机制和特 点。熟悉国际开发机构的人民币债券的相关规定。熟悉项目融资的概念，资产证券化的 概念、特点与作用。 掌握期货交易的概念与特征，期货合约的概念与上市品种，商品期货的概念与品种， 期货价格的形成原理，期货市场的价格发现与套期保值功能。 第四节 货币政策与金融监管 掌握货币政策的基本概念和传导机制。掌握我国现行货币政策工具的种类、概念、