全国中小企业股份转让系统推荐挂牌项目立项工作规则.docVIP

全国中小企业股份转让系统推荐挂牌项目立项工作规则 一、 总则 第一条 为加强公司全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）推荐挂牌业务的质量管理，有效控制项目风险，特制定本规则。 第二条 本规则适用于拟争取签约的全国股份转让系统推荐挂牌项目、挂牌公司再融资项目、推荐挂牌财务顾问项目等。 第三条 为控制业务开发成本，公司鼓励业务部对拟争取的项目按本规则尽快申请办理立项手续。 二、 组织机构 第四条 公司投资银行业务管理委员会（以下简称“投行管委会”）下设全国股份转让系统项目推荐挂牌立项委员会（以下简称“推荐挂牌立项委员会”），负责全国股份转让系统相关项目的立项申请。 第五条 推荐挂牌立项委员会由n名委员组成，人员组成为：投资银行部n7人、资本市场部n人、研究发展部n人。推荐挂牌立项委员会设两名主任委员，可轮流主持召开立项会议。 推荐挂牌立项委员会成员任免事项由公司投行管委会决定。 第六条 推荐挂牌立项委员会的日常工作职能由运营管理部承担。 第七条 推荐挂牌立项委员会主任委员（以下简称“立项主任委员”）行使以下职权： （一）根据运营管理部的初审意见及提议，确定立项委员会工作会议召开形式、时间、地点及审核项目； （二）主持立项委员会工作会议； （三）审议申请立项项目的项目负责人、项目组其他成员构成及其变更事项； （四）督促、检查运营管理部关于项目立项的日常工作。 第八条 推荐挂牌立项委员会成员有义务参加全国股份转让系统相关项目立项表决工作。 第九条 推荐挂牌立项委员会工作会议实行保密制度，所有参加会议人员不得私自将会议内容向无关人员、机构透露。 第十条 全体立项委员会成员必须树立风险防范意识，对项目立项独立发表意见。 第三章 一般项目的立项工作规程 第十一条 推荐挂牌立项委员会负责对拟立项项目（包括：全国股份转让系统推荐挂牌、挂牌公司再融资）的立项申请作出决定。 第十二条 项目立项申请由投行业务部提出。业务部申请立项前应在前期尽职调查的基础上完成立项申请表（格式参见附件n）、立项调查报告（格式参见附件2）。 第十三条 业务部在提交项目立项申请前，应初步拟定项目负责人及项目组其他成员名单，须在立项申请表中按要求填写完整。 第十四条 业务部在提交项目立项申请时，应向运营管理部报送立项申请表及立项调查报告。 第十五条 运营管理部对项目立项申请表、立项调查报告进行初步审核，形成项目立项初审书面意见，并及时将立项申请表、立项调查报告及初审意见发送至相关立项委员会委员进行审阅，同时，提请立项主任委员安排时间召开推荐挂牌立项委员会工作会议（简称“立项会议”）进行决策。 第十六条 立项会议的召开方式、召开时间由立项主任委员确定。立项会议可以采取现场会议或非现场会议的方式。 现场会议方式采用发送会议通知，召集立项委员开会进行表决的形式；非现场会议方式采用立项委员流转审批进行表决的形式。 立项会议应同时具备以下两个条件方可召开：（一）须有7名委员参加立项会议或立项审批并参与表决，立项会议审议项目所在业务部的委员应当回避。（二）立项主任委员应当出席会议或参与审批表决。 第十七条 对于因故不能出席现场会议的立项委员，原则上要求须以电话会议、视频会议方式参加立项会议并以传真方式参与项目表决。 第十八条 以现场形式召开的立项会议由立项委员会主任委员主持，会议程序为：（一）提出项目立项申请的业务部介绍该项目的基本情况；（二）运营管理部提出对项目的初审意见；（三）立项委员会参会委员讨论，并与项目人员进行充分交流；（四）除立项委员会委员及运营管理部人员外，其他人员退场；（五）立项委员会参会委员对项目进行记名投票，并形成表决结果； 以非现场形式召开的立项会议的程序为：（一）项目组对拟立项项目的初审意见进行书面回复；（二）立项委员对立项申请表、立项调查报告、项目组的初审意见回复进行审阅，并对项目进行表决提出审核意见；（三）立项主任委员根据各委员的表决结果形成同意、不同意或暂缓表决结果；（四）运营管理部根据立项委员审核意见出具立项审批结果。 第十九条 立项委员会委员表决以记名投票方式进行，每一委员享有一票表决权，表决时不能弃权。表决意见分为同意立项、不同意立项和暂缓表决，并可以对项目提出具体的意见和要求。 每次会议表决票中同意票数达到5票为通过立项；不同意票数达到5票为未通过立项；暂缓表决票数达到4票为暂缓表决。 立项主任委员应在立项申请表上签署意见。 第二十条 未通过立项的项目，如业务部通过进一步调查，认为在提供补充说明材料后可达到重新立项要求的，可以重新申请办理立项手续。 暂缓表决的项目，由立项主任委员驳回到运营管理部，待运营管理部再次审核通过后，可以重新提交立项委员再次表决。 第二十一条 立项会议后，