关于新基金法对行业的影响及其配套工作安排.pptVIP

关于新基金法对行业的影响及其配套工作安排 * 内容提要 一、 关于配套规则的修订、制定及宣传培训工作安排 二、 三、 关于各类市场主体做好贯彻实施新基金法工作的几点要求 关于新基金法实施可能对行业产生的影响 * 一、关于新基金法实施可能对行业产生的影响 机构投资者队伍将不断壮大 基金管理人准入门槛的降低、基金投资范围的放宽和产品注册制的施行将成为财富管理行业版图进一步扩张的三大主要推动力。 专业化分工将更为明显 允许基金管理人将投资决策之外的非核心业务向服务机构外包，将鼓励基金管理人差异化、特色化发展，在核心业务领域寻求突破。 人力资本的核心价值将充分体现 允许合伙企业担任基金管理人、允许专业人士持股以及允许符合条件的私募管理人从事公募业务，充分体现了人力资本的价值，将引导管理人建立长效激励约束机制，树立长期投资、价值投资的理念。 * 一、关于新基金法实施可能对行业产生的影响 对违法违规行为打击将更为有力、保护基金份额持有人利益将更为有效 新基金法将通过更全面、更具有针对性的法律责任有力震慑和打击“老鼠仓”等各类不法行为、保护持有人利益。 对监管理念与具体日常工作将产生重大影响 从重事项审批向重行为监管转变 从重事前控制向重事后查处转变 从重微观管理向重防系统性风险转变 从重机构监管向重功能监管转变 * 二、关于配套规则的修订、制定及宣传培训工作安排 制定《私募证券投资基金业务管理暂行办法》、《非公开募集基金管理人登记规则》（基金业协会自律规则），规范私募基金及其管理人的登记备案、募集方式、信息披露、行为准则以及合格投资者的具体标准等。 修订《证券投资基金管理公司管理办法》。拟修改为《公开募集证券投资基金管理人管理办法》，将合伙制基金管理人、主要股东的资格条件、非公开募集基金管理人从事公募基金业务的条件、专业人士持股计划、发牌制、行政审批事项调整、对股东和实际控制人新增的监管措施等纳入。 制定《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》。主要规定证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构，申请开展公募证券投资基金业务应当具备的条件及对其的监督管理要求和处罚措施。 * 二、关于配套规则的修订、制定及宣传培训工作安排 修订《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》。拟修改为《公开募集证券投资基金管理人董事、监事和高级管理人员监督管理办法》，主要修订内容是贯彻行政审批制度改革精神，简政放权，减少高级管理人员任职审批的人员范围，同时，增加行政监管措施，丰富监管手段，提高处理措施的针对性和有效性，加强监管。 制定《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，修订《证券投资基金托管业务管理办法》，对非银行金融机构开展基金托管业务的准入条件、申请材料要求以及审核程序与方式等进行规范；对证券投资基金托管业务由原来的注重资格管理调整为注重业务监管，规范证券投资基金托管业务,维护证券投资基金托管业务竞争秩序。 修订《证券投资基金信息披露管理办法》。针对信息披露中存在的问题，适当简化信息披露的内容，降低信息披露的频率，提高信息披露的实效性和针对性。 * 二、关于配套规则的修订、制定及宣传培训工作安排 修订《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等，重点落实公募基金募集申请由“核准制”改为“注册制”以及适度放开基金关联交易限制的规定。 修订《证券投资基金销售管理办法》，制定《公开募集基金服务机构管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》、《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定》、《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展证券投资基金销售业务指引（试行）》，对基金销售机构等服务机构进行规范。 制定《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》、《公开募集证券投资基金风险准备金管理暂行办法》，规范基金管理公司固有资金和风险准备金的管理，增强基金行业风险防范能力。 * 二、关于配套规则的修订、制定及宣传培训工作安排 修订《证券投资基金监管职责分工协作指引》，重新梳理厘定基金部、派出机构、基金业协会、交易所等的职责分工，特别是明确私募基金监管的职责分工。 上述规则正在抓紧修订或者制定、公开征求意见或者已经发布，努力争取与新基金法同步实施，为基金行业规范发展提供强有力的制度保障。 * 二、关于配套规则的修订、制定及宣传培训工作安排 组织系列新闻媒体报道 组织编写新基金法释义 对基金行业高级管理人员和其他从业人员进行系统培训 召开新基金法实施座谈会 要求证监会系统各单位组织学习、宣传 * 三、关于各类市场主体做好贯彻实施新基金法工作的几点要求 充分认识新基金法的重大意义 组织公司工作人员认真学习新基金法，并积极向广大投