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中国电力建设股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条为规范中国电力建设股份有限公司（以下简称“公 司”）关联交易行为，保证公司关联交易的合法性、公允性及 合理性，控制关联交易风险，保护广大投资者特别是中小投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司关联 交易实施指引》等法律、法规和规范性文件以及《中国电力 建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司、派出机构或 者其所属全资或控股子公司与公司关联人发生的转移资源、 服务或义务的任何事项。 本制度所称关联人，是指公司的关联人，包括关联法人 和关联自然人。关联人名单由公司定期或不定期公布。 法律、法规、规章、会计制度、证券监管机构和证券交 易所规定与非关联人发生的特定交易应纳入关联交易管理 的，按照本办法有关规定执行。 第二章 关联交易管理的组织机构及职责 1 第三条 董事会应当根据监管机构的规定以及 《公司章 程》的有关要求对关联交易实施管理。分管公司证券事务工 作的公司领导及董事会秘书是关联交易管理的第一责任人。 公司总部各部门对本部门职责范围内的关联交易管理 事项负直接责任。各相关部门在关联交易业务管理中的职责 划分另行发文明确。 公司及其下属全资、控股子公司、派出机构应当明确关 联交易管理部门，并落实职责，确保将本公司发生的关联交 易按照相关规定及时向公司相关部门报告。 第四条 公司董事会办公室是公司关联交易管理的归 口部门，在分管公司证券事务的公司领导和董事会秘书的领 导下开展关联交易管理工作。 第三章 关联人和关联交易的认定 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2、由上述第 1 项所列主体直接或者间接控制的除本公 司及控股子公司以外的法人或其他组织； 3、 由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制 的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除本公司 及其控股子公司以外的法人或其他组织； 4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织； 5、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或者公 司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系， 2 可能导致公司利益对其倾斜的法人，包括持有对公司具有重 要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。 公司与本条第一款第2 项所列主体受同一国有资产管理 机构控制的，不因此而形成关联关系，但该主体的法定代表 人、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高 级管理人员的除外。 （二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自 然人： 1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 2、公司董事、监事和高级管理人员； 3、本条第一款第 1 项所列法人的董事、监事和高级管 理人员； 4、本条第二款第 1 项和第2 项所述人士的关系密切的 家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母 及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女 配偶的父母； 5、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或者公 司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系， 可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有 重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。 （三）具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为 公司的关联人： 3 1、根据与公司关联人签署的协议或者做出的安排，在 协议或者安排生效后，或在未来 12 个月内，将具有本条第 一款或者第二款规定的情形之一； 2、过