H期货公司风险管理改进研究.pdf

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2018-01-15 发布于广东
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072025340钦峻 H期货公司风险管理改进目录摘要……………………………………………………………………………………………………………………．1 ABSTRACT…………………………………………………………………………………………………………．．2 1j}I弓l言……………………………………………………………………………………………………………………．3—舌．…．．……．．…．．．…．…．．…．．…．…．．…．………．．…………………．…．…．…．……．…．…．…．．…．．…．…．．．…．．． 1选题的目的和意义……………………………………………………………………．3 2国内外研究成果综述…………………………………………………………………4 3研究思路和方法………………………………………………………………………．5 第一章期货市场风险综述…………………………………………………………………7 1．1期货市场风险概述…………………………………………………………………．．7 1．2期货市场风险的分类………………………………………………………………．7 1．3期货市场风险产生的根源…………………………………………………………．7 1．4我国期货市场风险的特点…………………………………………………………．8 1．5我国期货市场风险案例……………………………………………………………．．9 第二章期货经纪公司风险综述…………………………………………………………11 2．1期货经纪公司的风险分类…………………………………………………………1l 2．1．1管理风险概述…………………………………………………………………．11 2．1．2财务风险概述…………………………………………………………………．12 第三章H期货公司分析…………………………………………………………………14 3．1H期货公司基本情况…………………………………………………………………14 3．2公司发展状况………………………………………………………………………14 3．3公司经纪业务概述…………………………………………………………………15 3．4 H期货公司主要业务………………………………………………………………15 6 3．5H公司管理风险案例分析……………………………………………………………1 3．5．1开户环节风险…………………………………………………………………．16 3．5．2透支交易和强行平仓引起的风险……………………………………………．18 3．5．2居间人代理风险：……………………………………………………………．21 3．5．3期货公司分支机构管理风险……………………………………………………22 第四章H期货公司风险管理改进………………………………………………………23 4．1事前……………………………………………………………………………………………………………24 4．1．1开户管理…………………………………………………………．．．…………．．24 4．1．2建立首席风险官…………………………………………………………………26 4．1．3建立首席风险官体系下的风险管理体制………………………………………27 4．1．4期货经纪人的风险管理…………………………………………………………28 072025340钦峻 H期货公司风险管理改进 4．2事中…………………………………………………………………………………29 4．2．1透支交易的风险防范管理……………………………………………………．．29 1 4．3事后……………………………………………………………………………………………………………3 第五章保证金量化风险管理……………………………………………………………．33 5．1国内外保证金管理现